广州银行业反洗钱金融监管调查研究

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1、论文题目广州银行业反洗钱金融监管调查研究学科专业公共管理（MPA）学号201022120622作者姓名陈玲指导教师张震教授万方数据分类号密级注1UDC学位论文广州银行业反洗钱金融监管调查研究（题名和副题名）陈玲（作者姓名）指导教师张震教授电子科技大学成都（姓名、职称、单位名称）申请学位级别硕士学科专业公共管理（MPA）提交论文日期2012年11月14日论文答辩日期2012年12月04日学位授予单位和日期电子科技大学2012年12月27日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。万方数据INVESTIGATIVERESEARCH

2、ONFINANCIALSUPERVISIONOFBANK’SANTI-MONEYLAUNDERINGINGUANGZHOUMasterThesisorMasterResearchReportSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMajor:PublicManagementAuthor:ChenLingAdvisor:Prof.ZhangZhenSchool:SchoolofPoliticalScienceandPublicAdministration万方数据独创性声

3、明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅

4、。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日万方数据摘要摘要随着洗钱对国际金融体系的稳定与安全构成越来越大的威胁，反洗钱正成为监管部门的重要工作，而金融机构作为洗钱交易的平台之一，就自然成为反洗钱工作开展的重要信息来源，在反洗钱工作中扮演重要角色。广州作为我国经济发展和改革开放的前沿地带，既是经济活跃、洗钱活动频发的地区之一，又是金融业较为发达的地区之一，研究其银行业反洗钱工作就具有一定的代表性。本文正是基于这一考虑，对广州银行业反洗钱及

5、监管工作进行调查研究,从而为广州乃至我国银行业反洗钱监管的开展和进一步改善提供借鉴。另一方面，目前国内外对反洗钱监管的研究主要从正面进行论述，本文主要从被监管者的角度，去分析反映银行业反洗钱金融监管中监管政策、监管机制与监管措施存在的不足，对完善反洗金融监管理论具体有一定补充意义。本文提供的大量一手的调研资料，还可为后续研究提供一定的分析基础。本文围绕“广州银行业反洗钱金融监管研究”这一主题，分四个部分展开具体研究工作：第一部分为绪论，主要阐述了研究背景和意义，分析了国内外有关反洗钱的研究现状，确立了本论文的基本思路和研究方法，进行了相关概念厘定

6、，阐述反洗钱金融监管的相关理论；第二部分对广州银行业反洗钱金融监管状况进行调研设计，首先介绍广州银行业反洗钱金融监管主客体情况，引入发达国家和地区银行业反洗钱金融监管的先进经验借鉴，然后对调研实施方案进行设计，确立本次调研宗旨、明确调研对象及调研方法、进行调研假设；第三部分对调研结果进行综合分析，分析调查过程取得的数据、资料、信息等，阐述广州银行业反洗钱工作中存在的问题、原因及有关问题与金融监管缺陷的关系；第四部分根据存在问题及其原因，提出了完善广州银行业反洗钱金融监管的一系列对策。关键词：广州银行业，反洗钱，金融监管，调查研究I万方数据ABST

7、RACTABSTRACTAlongwiththedevelopmentofmoney-laundering,ithasthreatenedoureconomyandthefinancialsystem,andanti-money-launderingbecameoneoftheimportantprogramsofthebankingfinancialinstitutions,astheyaretheplatformswherethemoneybeenlaundered.AsGuangzhouisthefrontieroftherevolutio

8、n,thescaleofmoney-launderingislargethereandthefinancialsystemismored