新三板政策解读课后练习

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1、新三板政策解读课后练习判断题：L新三板挂牌公司是纳入屮国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过2H人。目a,、对c■、错正确答案：ik题目解析：挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过2H人。股东人数未超过2••人的股份公司中请在全国股份转讣系统挂牌，证监会豁免核准。挂牌公司向特定对彖发行证券，月•发行后证券持冇人累计不超过2••人的，证监会豁免核准。2、新三板挂牌准入札I关规则屮规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。匚几、对国■、错正确答案:i题目解析：股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法

2、履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定，不存在下列情形：（I）最近％个月内耒经法定机关核准，擅口公开或者变相公开发行过证券；（2）违法行为虽然发生在*个刀前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超2W人的股份冇限公司经中国证监会确认的除外。7、主办券商应完成尽职调查和内核程序，対公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。E4、对c■、错正确答案：fit题目解析：主办券商应完成尽职调査和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见,并出具推荐报告。4、注册资本I••万元以上的法人机构可以成为新三板的机构投资者。匚几、对E

3、■、错正确答案：I题目解析：新三板机构投资者耍求：（I）注册资本《••万元人民币以上的法人机构：（2）实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；（7）集合信托计划、银行理财产品等金融产品或资产。■、有限责任公司按原账而净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立ZL1起计算。E从、对c■、错正确答案：a题Fl解析：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续吋间可以从有限责任公司成立之U起计算。'、目前已于新三板挂牌的企业屮，行业隶属于信息传输、软件和信息技术服务业的企业数量最多。匚几、对国■、错正确答案:i题目解析：挂牌企业屮，行业隶属于制造业

4、的企业占比最高，达到••人隶属于信息传输、软件和信息技术服务业的挂牌金业数量位于所有行业中笫二位。久新三板挂牌公司要求最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于IH•万元且持续增长；或最近一年盈利，净利润不少于1H万元，营业收入不少于IHt万元，最近两年营业收入增长率不低于J•鷹匚A、对E■、错正确答案:>题冃解析：新三板挂牌公司对盈利无要求。■、新三板市场目前已形成山国务院决定、证监会规章和股转中心自律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则体系。目瓜对匚■、错正确答案：iX题目解析：新三板市场1=1前已形成由国务院决定、证监会规章和股转屮心白律规则组成的层次鲜明、较为完备的制度规则

5、体系。•、公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并「L双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。叵队对匚■、错正确答案：（X题口解析:公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并「L双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。■、新三板挂牌企业必须是在北京、上海、天津、武汉高新区注册的企业。c°、对E■、错正确答案：1题目解析：2•口年口月，国务院发布4■号文《关于全国屮小企业股份转让系统有关问题的决定》，正式决定将股份转让系统扩至全国。单选题：L新三板挂牌企业的公司形式必须为（）。C氐有限责任公司E■、股份有限公司匚C、合伙企业C■、社团法人正确答案：I题目解析：新三板挂牌企业的公司形式必须为股份有限公司O

6、2、股份有限公司中请股票在金国股份转让系统挂牌，公司应为（）。匚R、高新技术企业匚■、信息传输、软件和信息技术服务业企业匚C.第三产业金业E■、无限制正确答案：■题日解析：公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，对公司所属行业无限制。氛国务院发布的4勺号文《关丁•金国屮小企业股份转让系统有关问题的决定》小规定，在金国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。C队证监会c■、证券业协会Ec、沪深交易所c■、中国登记结算公司正确答案：e题口解析：在全国股份转止系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。4、新三板自然人投资者的准入标准为

7、：木人名下前一交易LILI终证券类资产市值（）万元人民币以上，并H•具冇（）以上证券投资经验或者具冇会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。匚A、两年叵■、SH两年匚C.JW-年C■、SH—年正确答案：i题H解析：口然人投资者准入标准：（I）本人名下前一交易日日终证券类资产"•万元人民币以上；（2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等和关专业背景或培训经历。■、新三板的监管机构为（）。匚几、保监会匚■、银监会EI、证监会匚■、发