民营资本进入垄断行业社会福利研究

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1、民营资本进入垄断行业社会福利研究［摘要］随着我国经济增速的持续放缓，引导民营资本进入垄断行业以激活竞争、提高市场效率已经成为后危机时期保增长、调结构的必然选择。近期“新36条”实施细则的陆续出台，使得民营资本进入垄断行业的条件日趋完备。政府的有效规制是民营资本进入垄断行业的必要条件，而政府规制成本也是影响社会福利状况的关键因素。文章通过研究民营资本进入垄断行业前后企业行为的变化以及政府与国有垄断企业之间博弈模型的建立，详细地说明了民营资本进入垄断行业对社会福利的增进作用，以及不同市场结构对于社会福利状况的影响。［关键词］民营资本；垄断行业；

2、国有企业；社会福利［中图分类号1F276［文献标识码］A［文章编号］1673-0461(2012)11-0013-06一、引言随着市场经济的发展，非公有制经济特别是民营经济在国民经济中的地位越来越突出，然而公有制经济始终把握着国民经济的命脉。在一些垄断性行业中，公有制经济效率低、有效供给不足等问题越来越凸显出来。因此，打破国有经济的垄断，鼓励并引导民营资本进入垄断行业，已经成为当前我国进一步深化改革的必然要求。从2005年《国务院关于鼓励、支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》的出台，到2010年《国务院关于鼓励和引导民间投资健康

3、发展的若干意见》的颁布，再到2012年5月国务院下属六部门民间投资具体实施细则的陆续推出，政府对民营资本参与一些垄断性行业给予了越来越多的支持。就目前的经济形势来看，一方面，在内需不振、外需疲软的双重作用下，经济增长速度持续放缓，政府有必要加大投资等方面的刺激力度。在一些基础设施建设领域，资金压力的问题已经显现，在这种情况下允许民营资本的参与进入对拉动内需、稳定经济增长是十分必要的。另一方面，在改革开放30多年的进程中，中国经济所积累的结构性矛盾越来越突出。长期垄断所造成的经济效率低、浪费严重等问题在很大程度上制约了我国经济的快速持续发展，

4、而引入高效的民营资本有利于打破当前的垄断局面，激活市场，促进竞争，优化资源配置。然而，到目前为止，民营资本进入垄断行业所取得的成效仍然不容乐观，而且大多数民营企业在进军垄断行业的问题上显示出犹豫和观望的心态。民营资本投资铁路、银行等长期处于垄断地位的行业，在一定程度上将改变原有国有经济垄断的格局，而打破垄断必然会引起既得利益集团的强烈抵制和排斥。虽然政府在政策上对民营资本的进入给予了大力支持，但一旦利益受到触动，在位垄断企业仍然有可能通过其他途径和方式阻碍民营企业的进入和经营，这就需要政府进一步解决操作细节上的问题。此外，对于民营资本而言,

5、仅仅获得市场准入资格还远远不够，公平的竞争环境才是生存的根本保障。垄断的国有企业在资金、技术、规模等方面都有具有明显的优势，如何保证国有企业不利用这些优势打压民营企业、阻碍市场竞争，也依赖于政府的监管和规制。对于垄断和政府规制的问题，国内许多学者都做了相关的分析研究。王俊豪（1998）在讨论自然垄断产业经济特征的基础上，分析了自然垄断与竞争的比较效率问题，并提出了在自然垄断产业实现有效率竞争的政府管制政策思路。曹建海（2002）以中国民航运输业为例，对自然垄断行业的竞争与规制问题进行了分析，并提出了促进竞争、提高效率的政策建议。王廷惠（20

6、02）研究了自然垄断边界的变化与政府管制的调整。戚聿东（2002）对我国自然垄断分拆式改革的误区及其出路进行了分析与研究。王学庆（2003）对我国垄断性行业状态进行了综述和分析，并就构建规范的政府管制制度的基本理念提出了参考性的建议。高尚全和尹竹（2003）为加快推动垄断行业改革提出了若干政策建议。吕志勇和陈宏民（2003）就垄断市场开放的路径选择问题、产权改革与市场结构调整相适应的问题、垄断市场开放后的管制变革问题以及独立监管和依法监管的问题进行了研究。于良春（2004）在对自然垄断状态进行分析的基础上，提出了根据自然垄断的强度和可维持性

7、的状况来决定政府规制政策的设计。李怀(2004)进行了基于规模经济和网络经济效益的自然垄断理论研究。姜付秀和余晖(2007)基于对市场势力效应的收入分配效应的实证研究论述了我国行政性垄断的危害。于良春和杨骞(2007)以我国电信业行政垄断制度的动态变迁为例考察并论述了行政垄断制度选择的一般分析框架。陈富良(2009)研究了垄断行业的效率改革和规制重构问题。陈林和朱卫平(2011)通过构建动态的创新和产量竞争模型，对市场内生的垄断与社会福利的关系进行了分析和研究。此外，对于垄断行业引入竞争以及垄断行业与民营经济的关系问题，于良春和于华阳(20

8、04)提出应当在自然垄断领域内引入竞争的理论假说，并用电信产业的统计数据对这个假说的理论模型进行了验证。王劲松等(2005)分析了民营经济在中国整体经济中的结构特征以及民营经济的