论外国法院判决的承认与执行中的正当程序考量

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1、论外国法院判决的承认与执行中的正当程序考量乔雄兵*摘要：在外国法院判决的承认与执行方面，判决的正当程序要求已被越来越多的国家立法及国际文件所采纳。外国法院判决承认与执行小的正当程序考量具有更要意义，既可以达到对当事人权益的保护，对司法机构权力的制衡，还是一国法院对外国判决进行控制的工具。我国现行立法缺乏对外国法院判决的正当程序规定，而冇关司法协助条约的规定也不一致。因此，我国需要在立法、司法等方面对外国法院判决承认与执行屮的正当程序耍求予以完善。关键词：外国法院判决；承认与执行；正当程序H前，随着经济全球化的发展，跨国民商事纠纷日益增多，国际民事诉讼的

2、重要性tl益彰显。在外国法院判决的承认与执行方血，判决的正当程序要求已被越來越多的国家立法及国际文件所采纳。因此，本文拟对此问题进行探讨，希望对我国构建人国司法背景下的国际民事诉讼制度有所裨益。一、外国法院判决承认与执行中正当程序考量的现实意义正当程序木是源自英美法系国家的一个概念,首见于1354年英国议会通过的《人宪章》中。其规定，如果不遵循既定的法律规则，英王不能占用公民的财产，对其进行监禁或将其处死。其后正当程序传入美国，先后在美国《联邦宪法》笫5条及笫14条修正案中得以规定，并最终成为美国《联邦宪法》的一部分。.武汉人学国际法研究所副教授，法学

3、博士。1参见《元照英美法词典》，法律出版社2003年版，第448页。2同前引。经过几百年的演变和发展，如今，侧重于强调权利合理行使的实质性的正当程序在美国适用范围己十分有限，程序性的正当程序己经成为正当程序的主耍成果。$程序性的正当程序要求政府行使权力是符合基本的公平，包括听证的权利、对案件的知情权以及在相应裁判机关作出陈述的权利等。而在20世纪以來，大陆法系国家也对正当程序给了了更多关注，一些国家立法也陆续有了正当程序的规定。正当程序已经成为国际社会普遍采纳的一项规则。在外国法院判决的承认与执行方面，国际社会冃前还没冇全球性的统一的国际公约。各国都会

4、对外国判决进行审杳，只有符合相应条件的外国法院判决才会予以承认和执行，一般主要包括：原判国法院貝有合格的管辖权；程序具有必要的正当性；判决是确定及合法的判决；不与其他法院的判决相抵触；存在互恵关系以及不违反内国公共秩序等。韩德培主编:《国际私法》,高等教育出版社2014年版，第539-541页。参见哈特：《法律的概念》，中国大百科全书出版社1996年版，第157页参见博登海默：《法理学、法哲学与法律方法》，中国政法大学出版社1999年版，第319页。在拒绝承认与执行外国判决吋正当程序尽管不是一国考量的最主要条件，但是在实践中却是一些国家使用最多的条件。

5、正当程序要求在国际民商事司法协助中被广泛运用，冇其必然的现实意义。首先，正当程序契合了对当事人权益保障的基木理念。在跨国民事诉讼中，当事人往往來自不同国家，而位于法院地国外的为事人在诉讼程序的参与方血会面临诸多不便。要平等保护不同国家的当事人，必须让所有当事人都有平等的诉讼参与权。平等的参与权与被通知权等是保障当事人实体正义的重要手段。正如哈特所言，隐含在正义观念屮的各种用法的一般原则是：就互相关系而言，个人冇资格享冇平等或不平等的相关地位「博登海默也指出，正义要求对相同情形或极为相似的情形予以平等对待。'美国学者郎•富勒(LonL.Fullen)也认

6、为：“一种法律制度如果不能保证当事人参加到审判活动中來，就会使审判的内在品质受到破坏”。6我国学者也指出，法律程序的正当性要求司法程序中的平等参与，通过正当程序，人们可以充分表达自己的主张和异议，互相竞争的各种层次上的价值判断和利益都可以得到综合的权衡和考虑。6转引自陈瑞华：《程序正义论纲》,载《诉讼法论从》1998年第1卷，第22页。参见季卫东：《程序比较论》，载《比较法研究》1993年第1期，第28页。［法］孟徳斯鸠：《论法的精神》（上册），张雁深译，商务印书馆1982年版，第154页。_FriedrichK.Juenger,TheRecognit

7、ionofMoneyJudgmentsInCivilAndCommercialMatters,36Am.J.Comp・L.11988.Seehttp://uniformlaws.org/,visitedonAugust21,2015・因此，跨国民事诉讼程序中的正当程序要求可以保证不同国家当事人平等的参与权，实现国际民商事案件审理的公正，从而维护其合法权益。其次，正当程序可以实现对司法机构权力的制衡。目前，两人法系在诉讼制度尽管存在纠问制与对抗制等诸多方而的分野，但是司法权力的属性方面却是一致的，都是基于国家主权的公权力的体现。而这种公权力没有必婆的制衡

8、就有可能对当事人私权的侵犯。以正当程序要求來制衡权力，是法治国家的必然选择。正如孟德斯鸠所言：