外国判决承认与执行的互惠体制论纲

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1、外国判决承认与执行的互惠体制论纲王吉文*摘要：把互惠原则作为外国判决承认与执行的基木原则，已经成为国际社会的一个惯常实践。不过，从该原则在外国判决承认与执行领域适用Z初，就遭受了理论界与实务界的严厉批判，认为该原则过于关注国家利益而忽视私人权益，本质上是一种报复主义，并违反普世的公平匸义原则。尽管如此，互惠原则仍在遭受了广泛批判的美国得以了回归，以此为对外国承认与执行美国判决的激励。我国的互惠原则虽然具有存在的必要性，但需要进行立法完善和司法改进。关键词：外国判决承认与执行；互惠原则；立法完善和司法改进在外国判决承认与执行上要求互惠原则，甚至把互惠原则作为外国判决获得承认与执行的基本原则

2、或首耍原则，这已经成为国际社会在外国判决承认与执行领域的一个相对普遍的现象，进而形成了外国判决承认与执行国际合作的互惠体制。目询來看，尽管有国家逐渐放弃互惠原则在外国判决承认与执行领域中的实际运用，但总体而言，互惠原则在外国判决承认与执行领域的地位并未发生木质性的改变。对于互惠原则在外国判决承认与执行上的适用所貝有的意义，即互惠原则是构成外国判决承认与执行上的一个现实障碍，述是作为外国判决承认与执行上的一种国际合作体制，国际社会有着较为重人的分歧。尽管多数国家强调认为互惠原则的适用将会因适用标准的不一致与多样性而导致互惠关系难以有效证明，从而因互惠体制无法启动而使其构成了事实上的障碍；不

3、过，也有学者赞同互惠原则的适用：通过互惠原则可以在一定程度上迫使各国实行合作，否则就将血临英他国家的対等待遇而使本国判决无法获得其他国家的认可，从而事实上使得对外国判决的承认与执行成为-•种有效的激励。一些法经济学理论特别是聘弈论全面地分析了互惠原则在外国判决承认与执行国际合作上的有效性与合理性，进而表明互惠原则是作为外国判决承认与执行上国际合作的一种有效且必要的机制。我国立法肯定了互惠原则的地位，司法实践中也运用了该原则来解决外国判决在我国法院的承认与执行问题。不过，无论是立法层面抑或司法层面，我国的互惠原则都尚未起到积极的效果，需要进行相应的立法完善和司法改进。一、互惠原则根源论互惠

4、原则也常被称为对等原则，最早是国际法的一项重要原则，是主权平等原则的重要体现。其实质是各国在国际社会属于平等的国际法主体，在国际关系上相互独立并需要相互给了合理的尊重，否则国际法就难以有效形成。后來，随看国际社会的发展，互恵原则也逐渐延伸到国际民事诉讼程序法领域，并日益演变成外国判决承认与执行的一种国际合作机制。究其发展原因，主要在于司法管辖权的主权性质。一般认为，受司法主权的影响，一国法院判决在其他国家并无肓接的效力，而必须获得被请求国的司法认可。在这个司法确认的过程中，国际社会更多地考虑了司法（•其中涉及司法管辖权和法院判决两个层面）的主权性质，而忽视了该法院判决所涉的私人利益问题，

5、因而片而强调在外国判决承认与执行上的国家利益保护问题，为了防止对外国判决承认与执行之后却难以获得该外国的同等待遇，从而引发本国国家利益受到不当的损害，各国因而主张互惠原则的适用。正如有学者所指出的:“就外国判决的承认与执行而言，其政策棊础有维护'国家利益’和实现'私人利益'Z分:•江西财经大学法学院副教授，法学博士。联系方式，江西南昌江西财经大学法学院（麦庐校区），330013,wrnpiljx@126.com.前者是指，外国判决的承认与执行问题虽然出现在国际民商事领域，但是应当从关乎国家利益的角度加以考量；后者是指，外国判决的承认与执行主要涉及跨国私人权益的实现问题，与国家利益不存在重

6、点关联。这两种政策基础实际上代表了研究外国判决承认与执行制度的两种不同范式。”①在主权观念盛行的时代中，虽然外国判决的承认与执行所涉及的表面上看是私人的利益关系问题，但思-•方而，各国普遍认为在国际关系领域中，私人利益和国家利益并非绝对地相互分割，相反，对木国国民利益的维护总体上是与国家利益相连的；另一方面，国家认为判决的承认与执行涉及司法管辖权。因而，在外国判决承认与执行上，既需要対本国国民的利益加以保护，也需要対本国的司法主权进行保护，并防止外国司法主权在本国境内发生效力。这种情况下，互惠原则的适用也就具有了一定意义上的时代正当性。在外国判决承认与执行领域，互惠原则的基木含义主要涉及

7、以下两个方面：首先，外国拒绝承认和执行本国法院判决的，木国也拒绝承认外国法院的判决；英次，木国承认和执行外国法院判决的条件也外国承认和执行本国法院判决的条件必须对等，即对外国承认和执行本国法院判决的条件与本国承认和执行外国判决的条件相比较，如果在同样的情况下外国承认和执行本国法院判决的条件与本国法律规定的条件相一•致或更宽松，则本国就承认和执行该外国法院判决；否则，木国将拒绝承认和执行该外国法院判决。②因而，“对等”和“报复”似乎就