论国际投资协定中的一般例外原则

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1、论国际投资协定中的一般例外原则杜雅清中南财经政法大学法学院民商法2013级摘要：当前国际投资法律制度领域面临最重人的挑战之一是如何在促进外国投资与保护社会和环境两人原则之间寻求平衡。越来越多的新一代国际投资协议开始引入“一•般例外”条款以帮助实现这一目标。通过对“一般例外规则”在新一代投资协定中引入的原因、类型及特点进行分析，可以推想，该举措将鼓励国际投资争端仲裁机构更多考虑国家对于公共利益进行保护的权利和义务，以缓解近年來国际社会対国际投资协定和仲裁不正当朿缚东道国监管权的担忧关键词：国际投资条约；国际仲裁；例外条款；利益平衡自上世纪80年代以后，各国认识到外国

2、直接投资对木国经济发展的重要性，因而重视创造良好的投资环境以吸引外国投资，对投资的限制逐步放宽，投资保护则得到普遍的重视和加强。除国内法措施外，在国际层而上，越来越多的国家通过签订双边投资条约(以卞简称BIT)来相互促进和保护投资，并允许私人投资者将其与东道国的投资争端提交国际仲裁。据联合国贸发会议组织统计，截至2013年底，双边投资条约已经多达2750个。然而大多数门的国际投资协定没有包描例外规则，或者仅承认有限范围内的排除在条约保护范围外的监管措施，最明显的是税收和必要的安全保障措施。随着国际实践的发展，20世纪90年代开始国际社会对国际投资保护制度进行频繁的

3、改革，越來越多的新一代国际投资协议开始包含一种或几种被称为"一般例外措施”(generalexceptions)的条款以确保投资者利益与东道国监管之间的平衡。本文试从一般例外规则并入新一代国际投资协定的背景入手，分析一般例外条款在双边投资条约中所产生的效果。二、国际投资协定出现一般例外规则的背景(-)WT0法律体系下的一般例外原则自上世纪80年代以后，各国认识到外国直接投资对本国经济发展的重要性，因而重视创造良好的投资环境以吸引外国投资，对投资的限制逐步放宽，投资保护则得到普通WTO体制下一般例外规则的功能和价值WTO体制下的-•般例外规则是一项义务豁免规则或责任

4、豁免规则，也就是说成员方可以在违反义务时援引该规则，使自己不承担相应的法律责任。①一般例外规则也是一项最后抗辩条款，即成员方通常只冇在被确认为违反某项义务时才援引该规则。一般而言,当成员方面临一项违反义务的指控时，总是先提出未违反义务的抗辩，只有在该抗辩得不到支持时，才会援引一-般例外规则，主张即使违反义务也不应承担责任。GATT1944第20条所规定的一般例外规则肇始于1927年《禁止或限制进出口禁令的国际协定》，后在讨论建立国际贸易组织时被并入，并最终在美国提案的基础上形成了后来的GATT1947的一般例外规则。一般例外条款存在的功能和价值在于它构成了WTO体

5、制下的利益平衡机制。从WTO制度目标实现看，它要平衡两类关系：一是具体成员方的内外关系；二是成员方之间的外部关系。WTO所要协调的是主权者的利益，主权者所担负的对其所辖的管领责任以及利益诉求错综复杂，必须在其履行国际条约义务和国内统治权力之间寻找恰当的平衡，不能因履行国际条约义务而减损其国内主权利益。因此要给成员方依英主权利益抗辩的权利…对义务方权利的维护和对权利方权利的限制。与此同时，国际条约的签订要求成员方遵守义务，以主权利益进行抗辩应受到严格限制，否则就是对其他成员方利益的侵害…对义务方权利的限制和对权利方权利的维护。WTO在平衡这两个关系时有一个基本的价值

6、取向，就是维护和推动自由贸易。为保证不因为自由贸易的价值取向影响“利益平衡”机制的实现，也为了保证不因“利益平衡”机制的滥用而影响口由贸易的价值实现，还需耍一个平衡的支点：诚实信用原则。而表达这一理念的正是一般例外规则。1997年美国虾龟案中，上诉机构明确指出应该依据诚实信用原则建立平衡基点“20条前言，事实上，是对诚实信用原则的一种表达。这一原则，一经成为法律的一般原则和国际法的一般原则,就对成员方的权利行使进行了控制”。因此，一般例外规则虽然是WTO法律制度体系中的例外，但该例外对于WTO宗旨目标的实现具有重大积极意义。（二）国际投资协定出现一般例外规则的原因

7、1、国际投资仲裁实践没有很好的平衡东道国与投资者的权益许多案例表明过去20年间，国际投资协定以及投资者和东道国Z间争端的激增突显了国家对外国投资者义务与对本国社会和环境义务之间的紧张关系。近十年来，越来越多案件显示出投资者在挑战东道国敏感的立法和行政管理措施，而这些措施通常在主权国家专属范围内或者执行东道国其他国际义务。②据不完全统计，至2005年1月1日，仅在NAFTA下发生的39起国际投资仲裁案件屮,涉及东道国公共利益的案件就多达21起，广泛涉及东道国在门然资源开发、环境保护、人权保护即公众卫生健康等领域的公共利益。而其他投资者挑战东道国对环境和社会的监管权案

8、件也频繁发