m证券公司开展财富管理业务的研究

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1、西南交通大学硕士学位论文M证券公司开展财富管理业务的研究姓名：罗小鸥申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：张震宇201204西南交通大学硕士研究生学位论第1页摘要自从25年前成立第一家证券公司以来，我国的证券行业伴随着中国证券市场的飞速发展而逐步成长壮大，证券公司已经成为我国证券市场的重要参与者，证券行业也已经发展成为我国国民经济的重要组成部分。但是时至今日我国证券业的发展依然不平衡，全行业的收入的一半依然来自于传统的证券经纪业务。证券经纪业务的激烈竞争导致全行业的交易佣金水平持续大幅降低，造成了证券公司的经纪业务收入的减少，进而造成了大量以传统经纪业务为核心业务的证券公司经营业

2、绩的下滑。这些依赖传统经纪业务的证券公司如何突破经营困局，避免价格战并实现盈利模式的转换成为摆在我国证券行业面前的一个严峻挑战。本文通过对M证券公司股东背景、业务构成和经营业绩的详细分析和研究，对财富管理新型业务的详细介绍，再以现代企业发展战略理论为核心，通过运用波特五力模型、PEST分析法和SWOT分析法对M证券公司当前所处的外部宏观环境、行业竞争环境以及企业内部环境进行综合分析后认为，M公司开展财富管理业务是优势大于劣势，机遇大于威胁。M公司应当抓住当前我国高净值财富群体不断壮大，同时财富管理作为一项新型业务当前所面对的市场竞争并不激烈的历史机遇；充分利用自身丰富的资本市场投资经

3、验，依靠大股东的影响力和自身拥有的丰富高净值客户资源等优势，并加大吸引高素质人才的力度，逐步开展财富管理业务以摆脱对传统经纪业务的过度依赖和佣金价格战的束缚。并且通过对M证券公司开展财富管理业务的工作流程、服务措施，客服团队组成、资产管理、客户筛选、风险管控等方面的研究，并结合对M公司营业部组织架构的重建、专业人才培养和市场培育等配套措施的分析，从而给出了关于M证券公司开展财富管理业务的完整方案。希望本文的研究能够帮助M证券公司实现盈利模式的转换，提升其经营业绩和市场竞争力，为其长期稳健经营找出一条适合其自身特色的发展道路，并对其他处于相同境况的证券公司提供一点有益的帮助。关键词t证

4、券公司；发展战略：财富管理；盈利模式转换西南交通大学硕士研究生学位论第1I页—■■■■—■———■———■■■■■■——■—皇鼍罾曼量暑鲁量量———●—■■■■■■—薯

5、奠■皇量量量—置■■—■————●■■——●■■■●■——■—■一IAbstractChina’SecuritiesIndustryhasbecomestrongerandmorepowerfulafterOVerdecadesrapiddevelopmentofChina’SSecuritiesMarketsincethefirstsecuritiescompanyhasbeenfoundedinChina25ye

6、arsago．China’sSecuritiesIndustryhasbecomeanimportantpartofChinacapitalmarketandeventheChineseeconomy．ButthedevelopmentofSecuritiesIndustryisunbalancetodaybecauseOVerhalfincomeandprofitsourcesofChina’SSecuritiesIndustryarebrokerage．ThetoughcompetitionofSecuritiesIndustryhasmadethebrokeragelowerc

7、onstantlyandalsogreatlyreducedthemainsourceofrevenueofmostofsecuritiescompanies．It’SahugechallengetoChina’SSecuritiesIndustrythathowtoovercometheoperatingdilemmainordertoavoidthecircleofPriceWarandtransformtheirprofitmodel．ThispaperfirstlydescribestheMsecuritiescompany’Sshareholderbackgroundand

8、businessstructureandoperatingachievement．ItfocusesonmodernenterprisedevelopmentstrategytoanalysestheexternaleconomicenvironmentandindustrialcompetitionandinternaloperationofMsecuritiescompanythroughusingthePESTMethod，MichaelPorter