高校专利实施率较低的原因及建议

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1、高校专利实施率较低的原因及建议林珏上海财经大学国际工商管理学院摘要：近年来，高校的专利申请量不断攀升，但是投入产出率却不高，表现为有效专利实施率较低。造成这种局面的原因主要包括:科研考评制度和追求业绩的做法使得高校重专利数量而轻质量，研发者创业缺乏后续资金支持、技术交易中介机构不发达、职业经纪人队伍不健全等。建议采取建立鼓励专利转化的科研考评机制、专利交易信息平台、大学生创业基地等措施来提高高校专利实施率。关键词：专利实施率;高校科研;原因分析与建议;改革开放三十多年来，我国的科技力量快速提升，这既来自国

2、家知识产权保护体制的建立和不断完善，企业与公民知识产权保护意识的不断提高，也来自从中央到地方科研投入的日益增大。高校专利研发现状根据国家知识产权局统计年报，近年來，国内高校和科研单位发明创造专利申请授权量迅速增加。高校申请授权量增加速度尤其醒目：2006年突破1万件，2010年突破4万件，2014年突破9万件（见图）。从授权情况看，2015年国内发明专利授权26.3436万件，同比增长61.9%。2015年12月国内外有效发明专利147.2374万件，其中高校拥有的职务发明有效量17.7279万件，科研机

3、构7.34万件，两者合计约达25.1万件，占比17.03%o根据我国《专利法》，发明专利有效期为20年（从申请日开始），实用新型专利和外观设计专利为10年。这意味着专利权是有期限的，对于高校、科研院所而言，研发者一旦获得专利授权，应尽早将其实施，产牛价值。根据国家知识产权局《2015年中国专利调查数据报告》（简称《报告》），高校开展专利研发需要2年以上周期的占52.7%,其中3年及以上的占5.4%;而科研单位则更多，2年以上的占59.1%,其中3年以上的占27.8%o此外，在研发项目投入上，高校75.5%

4、的项目经费在100万元及以下，6.3%的项目超过100万元;但科研单位100万元及以下的占60.6%,100万-5000万元及以上的占28.4%。投入如此巨大，更应要求有好的冋报，即产生经济效益。然而，现实却是高校、科研单位研发投入产出率不高，表现为有效专利实施率较低。《报告》显示，对8831个高校、科研单位、企业和个人抽样调查的结果是，2014年我国有效专利实施率为57.9%o其中高校的专利实施率只有9.9%;科研单位41.6%,其中有效发明专利实施率只有28.2%;企业专利实施率则达到68.6%,明显

5、高于高校和科研所。图2001-2014年国内大专院校和科研单位职务发明创造专利申请授权量下载原图来源:根据中华人民共和国国家知识产权局《国家知识产权局统计年报》2001-2014年各年数据计算制图。高校专利实施率较低的原因1.科研考评制度存在弊端省部级及以上项目的获得、国外刊物发表量、博丄•学位点的拥有量是评估高校或学科排名的主要评价指标，它们直接影响着高校校长和院长们的发展目标和规划。许多高校都建立鼓励教师申请国家级、省部级项冃的激励机制，不少学校还出台了配套经费的奖励做法。然而在项目完成程序上只考察是

6、否通过最终评审，不考评项目是否产生实际效果。一些教师完成项目或获得科研分后，往往将研究报告或专利朿之高阁。学牛实习期间与他人合作获得的专利授权，在计算科研分、申请奖学金后，也无实施动力。显然，考评制度的缺陷是导致一些专利闲置的原因之一。2.重专利数量轻质量个别理工学院有专利中请数量指标要求，它们为了增加数量甚至采取发放专利申请补贴和奖励的办法，导致教师只追求专利申请数量而不注重专利质量，实用新型、外观设计专利申请较多，发明专利申请较少，其至出现“垃圾专利”申请。3.研发者缺乏后续资金支持创业所需的启动资金

7、往往数额庞大，高校研发者想利用自己的专利创业，缺乏后续资金支持。4.技术交易中介机构和职业经纪人缺乏目前80%的高校设立了知识产权管理机构，但调研显示，70.5%的管理机构是兼职管理机构，知识产权的管理与实施在高校管理工作中的重要性未得到重视。一方面由于高校职能部门工作人员在促成技术成果转换过程中不能拿佣金，所以直接影响其工作的积极性和主动性；另一方面由于其不拥有法人地位，出现问题不能独立解决，导致技术经纪过程中相应的责任无人承担。虽然近些年全国技术交易市场逐步建立，但依然不成熟，职业经纪人匮乏。高校专利

8、实施率提高亟须技术交易屮介机构或职业经纪人的牵线搭桥。解决措施1.建立鼓励专利转化的科研考评机制将事先获得项目资金配套奖励留到项目完成后成果转化时发放;将成果转化率纳入科研评估中，使其作为衡量成果等级的参考因子，通过科研导向来提高高校专利实施率。2.将专利实施率作为评价高校或学科的一项指标如果无法摆脱各类中介机构对高校排名的评价影响，那么建议教育部或下属的评估院建立自己的一套权威评价指标。该指标应考虑到不同类别学校的专业特点,