对新形势下加强外汇检查队伍建设思索

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1、对新形势下加强外汇检查队伍建设思索【摘要】外汇检查是外汇监管体系的重要职能之一，也是金融执法体系的重要组成部分，对确保涉汇主体有效执行外汇管理法规、维护国家利益，稳定国家金融外汇秩序等方面发挥着重要作用。但是近年来随着涉汇主体和业务种类的增加，外汇违法违规手段日益多样化、科技化、国际化，对外汇检查人员综合素质提出了很高的要求，建设一支适合外汇形势变化需要高素质的外汇检查队伍，是提高外汇检查工作成效的关键。本文，主要探讨基层外汇局外汇检查干部队伍建设问题，并根据存在的具体问题进而提出一些措施与建议。【关键词】外汇管理队伍建设问题建议近年来，随着我国对外交往的扩大

2、和“金融全球化”进程的深化，基层欠发达地区涉外经济也呈现快速发展势头，外汇收支规模和外汇行为主体数量急剧扩张，外汇收支项目呈现出日趋多样化和频繁化。反映在外汇检查领域，一方面外汇检查工作量是大幅增长，另一方面则是外汇违法违规手段日益多样化、科技化、国际化，导致外汇违规、犯罪的形式复杂化，涉案主体多元化，客观上给外汇检查工作提出了很高的标准和要求，也给外汇检查队伍建设带来新的课题和挑战。一、基层外汇检查队伍面临的新形势及存在问题（一）严峻的外汇流入形势对外汇检查队伍建设提出了新的挑战近年以来，国家外汇管理局始终保持了对外汇违法犯罪活动的高压打击态势，外汇检查成效

3、十分显著，有力维护了外汇市场秩序。但是，随着外汇管理制度改革的推进和中外市场正向利差的影响，外汇资金流动又呈现复杂形势。目前,基层地区由于长期以来受外汇管理事前监管的思维模式，以及外汇收支存在的主要问题和矛盾所形成的影响不太明显等因素的影响，对外汇检查工作重要性认识不足，在切实防范异常资金进出风险的能力方面比较薄弱，尤其是随着近年来外汇检查工作量逐年上升，外汇检查人员不足的矛盾日益突出，导致一些外汇检查工作流于形式。当然，基层地区外汇检查人员由于参加较高层次的培训机会较少，认识问题视野相对狭小，发现违规问题的能力有限也是一个重要因素。（二）外汇业务电子化进程加

4、快对外汇检查队伍建设的要求越来越高当前，随着涉汇主体增多和外汇业务种类增加，外汇银行电子信息技术迅速推广应用以及外汇结算方式的不断创新，导致外汇违法违规手段日益多样化、科技化、国际化，对外汇检查队伍的综合素质要求越来越高，不仅需要系统的外汇管理知识和经贸、法律相关专业知识，还要具备较高的查账技巧，而基层外汇检查队伍由于大多为兼职，平时忙于繁琐的日常业务操作，很少对外汇检查技巧和查处法规政策进行系统地学习和研究，更没有机会涉猎海关、税务、商检和银行外汇业务知识，对国际结算、银行账务处理、外贸业务等知识关注甚少，致使执行外汇检查任务时往往显得力不从心，难以发现问题

5、的苗头和线索，与当前外汇违法违规新形势还不太相适应。（三）外汇检查队伍建设在组织保障及管理机制方面存在一定的差距当前，随着外汇管理体制改革的加快，外汇检查已成为外汇监管的第一线，然而目前的外汇检查专职机构设置仅限于总局和分局，基层地区基本未能实现外汇检查部门的独立和单设，外汇检查职能主要为业务岗位人员兼任，由于人员业务素质和执法水平参差不齐，特别是部分人员未经过系统的检查培训，导致基层外汇检查队伍履职能力不足的情况。以经济欠发达地区中心支局为例，对外为中心支局，对内其实是人民银行的一个或两个内设部门，受部门设置的限制，大多只配备外汇检查专（或兼）职人员一名，其

6、他各业务岗位只是兼职异常情况报告等职责，一人多岗，交叉顶岗现象严重，加之人员频繁调动，导致具有专职检查经验的人员相对较少，在外汇监管方面普遍存在人员力量与工作要求不匹配，以及人员业务水平与外汇检查履职要求不相适应等情况，给外汇检查职能作用有效发挥带来较大影响。二、加强外汇检查队伍建设的对策与建议人是发挥外汇检查效能的关键，加强外汇检查队伍建设，必须坚持以人为本，思想教育与岗位培训相结合，加强人员业务素质管理，建立一支政治素质高、原则性强、懂业务、善打硬仗的外汇检查队伍。（一）加强思想政治工作，提高外汇检查队伍建设重要性认识面对外汇管理新形势，外汇检查队伍建设要

7、高度重视思想政治工作，只有把外汇检查提升到捍卫国家经济金融安全的高度，始终把国家利益摆在首位，处理好个人与国家的关系，才能激发出外汇检查的主动性和敏锐性。一是加强思想教育，增强外汇检查工作的责任意识和使命感。基层外汇检查人员即是操作员又是检查员，而外汇检查工作容不得半点差错，要以认真态度对待每一项工作，随时注意外汇收支中变化趋势，对带有苗头性和倾向性的线索或问题，要及时反馈和进行查证。二是紧密围绕外汇改革，以有效调节国际收支平衡为目标，高度关注国际国内经济金融形势以及外汇收支发展趋势，在结合基层地区业务实际，准确研判外汇形势的基础上，积极发挥外汇检查队伍集体力

8、量，对已查证问题及时开展延伸检查工作，