诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告

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1、诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告摘要：2009年9月30日...5.8.2本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的股票....投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件.投资者对本报告书...关键词：报告2009年9月30日...5.8.2本基金本报告,免费,报告类别：论文报告来源：牛档搜索（Niudown.COM）-10-诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告　　本文系牛档搜索（Niudown.COM）根据用户的指令自动搜索的结果，文中内涉及到的资料均来自互

2、联网，用于学习交流经验，作品其著作权归原作者所有。不代表牛档搜索（Niudown.COM）赞成本文的内容或立场，牛档搜索（Niudown.COM）不对其付相应的法律责任！-10-诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告2009年9月30日基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司报告送出日期：2009年10月29日-10-诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告§1重要提示本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实

3、性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称：诺安优化收益债券交易代码：3200

4、04基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2007年8月29日报告期末基金份额总额：501,604,213.85份投资目标：确保本金的稳妥和价值的稳定，力争为投资者提供高于投资基准的回报。投资策略：本基金的投资策略分为固定收益类品种投资策略和新股投资策略两部分。（1）固定收益类品种投资策略包括总体资产配置、类属资产配置、期限结构配置、具体个券选择策略和资产支持证券投资策略。（2）新股申购策略：在我国证券市场中，由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购常常能够取得较低风险的稳定收益。本基金将在充分研究新发股票基本面的前提下，参与新股申购，并且将所得新股在其可交易之

5、日起的60个交易日内全部卖出。业绩比较基准：本基金的业绩比较基准是中信标普全债指数。风险收益特征：本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。基金管理人：诺安基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年07月01日至2009年09月30日）1.本期已实现收益-2,945,544.202.本期利润2,468,819.473.加权平均基金份额本期利润0.0054-10-诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告4.期末基

6、金资产净值525,663,125.035.期末基金份额净值1.0480注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月0.36%0.13%-0.51%0.05%0.87%0.08%3.2.

7、2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：2007年8月29日（不含当日）前本基金的名称为“诺安中短期债券投资基金”，2007年8月29日《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效，本基金转型为“诺安优化收益债券型证券投资基金”，业绩比较基准是中信标普全债指数。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期张乐赛本基金的基金经理2009年8月4日-5-10-诺安优化收益债券型证券投资基金2009年第三季度报告,诺安货币市场基金的基金经理。毕业于南京财经