证券法律业务诚信信息报送规范

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1、证券法律业务诚信信息报送规范中国证监会法律部10目录1编写目的22数据采集报送范围23数据报送规范说明33.1机构信息33.1.1律师事务所机构基本信息（主表）（供参考）43.1.2律师事务所机构的其他身份识别信息（内部结构使用已删除无需填写）（供参考）43.1.3主要律师事务所合伙人信息（子表）（供参考）53.1.4律师事务所主任信息（子表）（供参考）53.1.5业务资格信息（子表）（供参考）53.2律师人员信息63.2.1律师事务所律师人员基本信息（主表）（供参考）63.2.2律师事务所律师人员其他身份识别信息（子表）（内部结构使用已删除无需填写）（供参考）63.2.3律师事务所律

2、师学习经历信息（子表）（供参考）63.2.4律师事务所律师人员工作经历信息（子表）（供参考）73.2.5律师事务所律师人员从业/执业/任职资格信息（子表）（供参考）74枚举类型取值表84.1附表1：机构类型84.2附表2：身份识别代码类型94.3附表3：职务类别94.4附表4：性别104.5附表5：学历104.6附表6：学位114.7附表7：机构状态114.8附表8：人员状态115数据报送模板11101编写目的为了完善律师事务所和律师的证券法律业务管理，依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，同时根据中国证监会关于《资本市场诚信档案数据库系统二期数据库结构文档》结构，规定了对

3、报送单位报送数据的格式、内容进行解释，规范报送数据以进行数据导入；2数据采集报送范围报送采集的数据包括律师事务所机构信息、律师人员信息、律师事务所证券法律服务业务分类信息表共3大类；采集字段列表及数据报送模板中标示符号*表示该字段为必填项；数据采集提供模板为：Excel数据报送模板（版本为2000~2003版本），word版本为2000~2003版面。填表清单序号文件名表单收集规范报送文件名备注1律师事务所机构数据报送表.xls律师事务所机构基本信息(主表)1各证监局收集辖区内相关信息后，统一按辖区所有信息记录，以表方式电子报送原始数据，须单一文件报送证监会法律部。各地区报送文件名以地

4、区名称+文件名方式。（北京-律师事务所机构数据报送表.xls）格式2律师事务所合伙主任信息（子表）33律师事务所主要合伙人信息（子表）44业务资格信息（子表）55律师事务所违法违规信息（子表）66律师事务所律师信息数据报送表.xls签字律师人员基本信息（主表）7各证监局收集辖区内相关信息后，统一按辖区所有信息记录，以表方式电子报送原始数据，须单一文件报送证监会法律部。各地区报送文件名以地区名称+文件名方式。（北京-律师事务所律师信息数据报送表.xls）格式7签字律师学习经历信息（子表）98签字律师工作经历信息（子表）109签字律师从业资格信息（子表）1110签字律师违法违规信息（子表）

5、1211律师事务所2007~201210律师事务所证券法律服务业务分类信息表.xls证券法律服务分项业务量统计表13各证监局收集辖区内相关信息后，统一按辖区所有信息记录，以表方式电子报送原始数据，须单一文件报送证监会法律部。各地区报送文件名以地区名称+文件名方式。（北京-律师事务所证券法律服务业务分类信息表.xls）格式12律师事务所（2007~2012）证券法律服务业务统计1413律师事务所（2007~2012）证券法律服务业务统计1514律师（2007~2012）证券法律服务执业统计1615律师事务所证券法律服务业务分类统计表.DOC律师事务所证券法律服务业务分类统计表17按照律师

6、事务所为单位，各证监局收集压缩后提供报送证监会法律部。各地区律师事务所按照4字中文名称+文件名报送。16律师事务所证券法律服务情况统计表1817律师证券法律服务业务执业情况一览表191数据报送规范说明1.1机构信息主关键字段编码规则：1、律师事务所机构数据报送表.xls主表内“机构内部编码”为主关键字段，填表律师事务所按照地区名首拼音2位字母+律师事务所简称拼音4位字母+机构拼音2位（固定），例：北京地区的国枫凯文律师事务所的主关键编码为：BJGFKWJG；北京地区的友邦律师事务所的主关键编码为：BJYOUBJG。2、律师事务所律师信息数据报送表.xls主表内“人员内部编码”为主关键字

7、段，填表律师事务所按照地区名首拼音2位字母+律师事务所简称拼音4位字母+律师拼音2位(固定)+三位顺序号，例：北京地区的国枫凯文律师事务所律师甲的主关键编码为：BJGFKWLS001，律师乙：BJGFKWLS002。3、各辖区证监局合并同类表时，确认各Excel主表的主关键字无重复。4、律师事务所机构数据报送表与律师事务所律师信息数据报送表通过“任职机构的身份识别代码（事务所执业许可证号码）”字段关联，固填写时确保关联准确。5、请在空白表单上填