律师从事证券法律业务规范（试行）

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1、律师从事证券法律业务规范（试行）

2、第1...　　律师从事证券法律业务规范（试行）　　2003年4月22日经中华全国律师协会第五届常务理事会第五次会议审议通过　　第一章、总则　　第一条、为了规范律师事务所和律师从事证券法律业务的执业行为，保证服务质量，明确执业责任，根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国证券法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和证券监管机构关于律师从事证券法律业务管理的相关规定及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规范。　　第二条、本规范所称证券法律业务是指律师事务所依法接受委托，为有价证券的发行、上市或交易以

3、及相关业务提供的法律服务，或者依照有关法律法规和有关部门的规定应当由律师承办的其他证券法律业务。　　第三条、律师事务所和律师从事证券法律业务，接受律师监管机构的指导和监督，证券监管机构的监督和管理。　　第四条、律师事务所和律师从事证券法律业务，除应当遵守国家法律法规外，还应当遵守本规范。　　第二章、基本规范　　第五条、律师从事证券法律业务，应当坚持以事实为根据，以法律为准绳，自觉遵守证券监管机构的有关规定，恪守律师职业道德和执业纪律规范，诚实守信，审慎严谨，勤勉尽责。　　第六条、律师从事证券法律业务，应当在受委托范围内依法履行职责，保护委托

4、人和投资者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。　　第七条、律师从事证券法律业务，应当具备为委托人提供相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质和公司运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。　　第八条、律师事务所接受证券法律业务委托，不得指派不具备证券法律服务专业能力的人员办理。律师助理不得独立承办证券法律业务，但可以协助律师完成相关的辅助工作。　　第九条、律师从事证券法律业务，应当保证有足够的时间和精力承办具体业务，以使法律服务质量符合国家法律、法规和有关规范性文件的规定以及专业化要求和律师行业惯例。　　第十条、律师从事证券法律业务，

5、应当坚持其独立性，在受托范围内依法履行其职责，不受其他单位或个人的影响和干预。　　第十一条、律师从事证券法律业务，应当始终坚持诚实守信原则，并应遵守以下要求：　　1.不得建议或协助委托人从事违法活动或实施虚构事实的行为，但对于委托人要求解决的法律问题，可以协助委托人进行法律分析并提出合法的解决方案；　　2.对于委托人要求提供违反法律法规以及律师职业道德和执业纪律规范的服务，应当拒绝并向委托人说明情况；　　3.不得协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件资料，更不得为了委托人的利益或自身利益，自己弄虚作假，伪造或变造证明文件；　　4.不得向证

6、券监管机构、证券交易所或其他机构提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件资料；　　5.不得协助任何机构和人员实施与证券业务有关的违法行为。　　第十二条、律师应当协助或督促委托人履行法定的信息披露义务，信息披露文件应当符合真实、准确、完整的要求，不得协助或支持委托人披露虚假信息或故意隐瞒、遗漏重要信息或作虚假陈述。　　第十三条、除法律法规明确规定，证券监管机构或司法机关依法要求，或委托人同意之外，律师及其辅助人员对于在从事证券法律业务中知悉的商业秘密应当保密，并不得利用其为自己或他人谋取利益。　　第十四条、律师从事证券法律业务，应当与保荐

7、人、主承销商、注册会计师、资产评估师等中介机构密切配合，通过专业分工协作和充分的业务沟通，共同保障受托证券法律业务的顺利进行。　　第十五条、律师不得以与法律法规和律师执业规范相违背的方式对证券监管机构人员施加影响。　　第十六条、律师事务所应当建立健全项目管理制度、法律文件制作内部审核制度，以及有关证券法律业务内部质量保障和风险控制的其他制度。　　第十七条、律师从事证券法律业务，应当及时、准确、真实、完整地就工作过程中形成的工作记录、在工作中获取的相关文件、会议纪要、谈话记录等资料制作工作底稿。　　第十八条、律师应当对其在从事证券法律业务过程

8、中重要的往来电子邮件和电子版的法律文件进行保存和书面备份。　　第十九条、律师事务所应当建立完善的证券法律业务档案保管制度，以确保证券法律业务档案的安全和完整。证券法律业务档案从项目完成之日起应当至少保存十年，律师事务所发生合并、分立、注销以及承办律师调离等情况时，正在办理的证券法律业务及已经办理完结的证券法律业务档案应当按照律师监管机构的相关规定作出妥善安排。　　第二十条、如果证券法律业务涉及其他司法管辖区域的法律事务，律师事务所和承办律师可以建议委托人聘请符合以下条件的境外律师事务所和律师提供法律服务：　　1.在该司法管辖区域具备相应资格

9、；　　2.在特定的业务领域具有相应的经验和能力。　　第三章、接受委托　　第二十一条、律师承办证券法律业务必须由其所在的律师事务所指派，由律师事务所统一接受委托。律师个人不得以任何