海外监管公告

《海外监管公告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。海外監管公告本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條而作出。茲載列中國平安保險（集團）股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的「中國平安保險（集團）股份有限公司董事會審計與風險管理委員會2016年度履職情況報告」，僅供參閱。承董事會命姚軍公司秘書中國深圳，2017年3月22日於本公告日期，本公司的執行董事為馬明哲、孫建一、任匯川、姚波、李源祥及

2、蔡方方；非執行董事為林麗君、謝吉人、楊小平、熊佩錦及劉崇；獨立非執行董事為胡家驃、斯蒂芬‧邁爾、葉迪奇、黃世雄、孫東東及葛明。中国平安保险（集团）股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2016年度履职情况报告2016年，中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责，认真履行《中国平安保险（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《董事会审计与风险管理委员会工作细则》（以下简称“《工作细则》”）及相关法律法规所规定的职责，现将履职情况报告如下：一、董事会审计与风险管理委员会的职责公司董事会审计与风险管理委员会的主要

3、职责是审阅及监督公司的财务报告程序和进行风险管理。董事会审计与风险管理委员会亦负责检视外聘审计师的任免及酬金的任何事宜。此外，董事会审计与风险管理委员会亦审查公司内部控制的有效性，其中涉及定期审查公司不同管治结构及业务流程下的内部控制，并考虑各自的潜在风险及迫切程度，以确保公司业务运作的效率及实现公司目标及策略。有关审阅及审查的范围包括财务、经营、合规情况及风险管理。董事会审计与风险管理委员会亦审阅公司的内部审计方案，并1定期向董事会呈交相关报告及推荐意见。二、2016年度董事会审计与风险管理委员会会议召开情况于2016年，董事会审计与风险管理委员会共举行6次正式会议

4、，所有该等会议均根据《工作细则》的规定召开。尤其是，董事会审计与风险管理委员会已审阅截至2015年12月31日止年度财务报告、截至2016年3月31日止三个月的第一季度财务报告、截至2016年6月30日止六个月的半年度财务报告及截至2016年9月30日止九个月的第三季度财务报告。此外，董事会审计与风险管理委员会召开了会议审阅并同意将未经审计的2016年度财务报表提交审计师审计，并亦于董事会审计与风险管理委员会2017年第一次会议上审阅了截至2016年12月31日止年度已经审计的财务报告，并对财务报告的编制基准（包括所采纳的假定及会计政策及标准的适当性）满意，且已提出建

5、议供董事会考虑。三、董事会审计与风险管理委员会的履职情况截至2016年12月31日，董事会审计与风险管理委员会由5位董事组成，其中有4位独立非执行董事，分别是葛明、斯蒂芬·迈尔（StephenThomasMeldrum）、叶迪奇及孙东东，1位非执行董事杨小平，所有委员均不参与公司的日常管理。董事会审计与风险管理委员会由一位具备适当专业资格或2会计或相关财务管理专业知识的独立非执行董事出任主任委员。2016年度董事会审计与风险管理委员会各委员出席会议情况如下：亲应自缺出出委托席席席出席会姓名会备注会会议议议议次数次次次数数数葛明（主任委-6600员）斯蒂芬·迈尔（Ste

6、phen6600-ThomasMeldrum）叶迪奇6600-孙东东6600-因公务原因未能亲自出席审计与风险管理委员会杨小平65102016年第一次会议，授权委托葛明先生行使表决权。此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录14《企业管治守则》C3.3e（i）的规定，为使董事会审计与风险管理委员会成员更好地评估公司的财务申报制度及内部控制程序，公司每年均安排所有委员与公司外聘审计师举行两次单独会晤。3董事会审计与风险管理委员会亦已审核本公司审计师的表现、独立性及客观性，对结果满意。2017年，公司董事会审计与风险管理委员会全体委员将继续按照《公司章程》、《

7、工作细则》及相关法律法规所赋予的权利和义务，恪尽职守、勤勉尽责，履行财务审计及经营风险防范职责，为董事会的决策提供专业意见，促进公司的健康稳定发展。审计与风险管理委员会委员：葛明（主任委员）、StephenThomasMeldrum、叶迪奇、孙东东、杨小平4