证券投资分析复习题2011秋

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1、2011秋《证券投资分析》期末复习题一、考试题型：（一）填空题（每空1分，共16分）（二）单项选择题（每题1分，共14分）（三）多项选择题（每题2分，共20分）（四）简答题（共15分）（五）综合分析题（共23分）（六）论述题（共12分）二、复习题（一）单项选择题1.证券分为无价证券和有价证券，下列不属于有价证券的是（D）。A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、凭证证券2.下面有关有价证券的叙述，正确的是（C）。A、有价证券往往不具有流通性B、存单是一种最常见的有价证券C、股票、债券是资本证券D、提单、运货单是货币证券3.证券市场筹资与传统商业银行筹资之间的关系是（C）oA、证券筹

2、资是一种间接融资是在传统商业银行直接融资的基础上产生的B、证券筹资本身的优势，决定传统商业银行筹资会逐渐消亡。C、证券筹资体现了筹资者和投资者双方的直接联系，而避免了银行中介引起的投资双方的信息不对称。D、证券筹资往往只能满足短期资金的需求，长期资金仍然需要银行中介筹资。4.下列关于国际资本叙述，错误的是（A）oA、国际投资资本和国际游资资本的区别主要体现在资金的来源上B、国际游资具有投机性，往往会产生金融市场的动荡。C、国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。D、国际游资的过分投机操作会误导一国的实体经济，造成虚拟资本和经济泡沫。5.下列关于优先股的描述正确的是（A）。A

3、、可调换优先股实质是公司给投资者一种期权B、累积优先股的剩余财产分配权和债券一致C、白于优先股股东有限表决权，优先股的收益应该超过普通股，D、累积优先股每年都能按期获得股息，这一点使得它和债券更相似6.债券和股票最为重要的区别是（A）。A、偿还性B、流动性C、稳定性D、风险性7.在我国内地证券交易所可以买卖的股票为（C）。A、国家股B、法人股C、A股D、H股&进行投资组合的目的是（B）。A、为了提高期望收益B、为了分散投资风险C、为了提高期望收益率D、为了承担社会义务9.已知某股票的B系数等于1,则表明该证券（C）。A、无风险B、有非常低的风险C、与金融市场系统风险水平一致D、比金

4、融市场系统风险大一倍10.所有证券存在着固有的两种不同风险，分别为（D）。A、系统风险与不可分散分险B、系统风险与财务风险C、非系统风险与可分散分险D、非系统风险与不可分散分险11.某投资者用60万资金投资于预期收益率为10%的A公司股票,40万资金投资于预期收益率为20%的B公司股票，则该投资组合的收益率为（D）。A、10%B、20%C、15%D、14%12.债券评级是债券评级机构对债券发行公司的（A）评定的等级。A、信用风险B、利率风险C、通货膨胀风险D、价格风险13.某企业股票的贝他系数为1.2,无风险利率为10%,市场组合的预期收益率为12%,则投资该企业股票的要求收益率为

5、（C）。A、2%B、11.2%C、12.4%D、12%9.可转换优先股是经约定可转换为（A）oA、普通股B、累积优先股C、非累积优先股D、公司债券10.下列各项中，属于普通股股东权利的是（A）oA、投票权B、优先分配股利权C、得到固定股息D、将股票转为公司债券11.股份公司筹集资金的各种方式中，作为基础的是发行（D）oA、公司债券B、优先股C、可出售债券D、普通股票12.申请公开发行股票时，发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的（A）。A、35%B、25%C、40%D、45%13.关于股票交易方式叙述正确的是（C）oA、证券交易所按照价格优先、交易量优先的原则撮合成交B、我国集

6、合竞价的方式只适用于B股C、集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真D、T+0交割制度比T+1交割制度更能抑制投机行为14.期货交易与现货交易的区别主要体现在（D）oA、商品种类B、商品价格C、竞价形式D、交割时间15.关于期货合约和远期合约的叙述正确的是（D）。A、绝大部分期货合约最终都是实物交割的B、期货合约具有信用风险，而远期合约具有价格风险无信用风险C、远期合约往往是标准化合约D、期货合约在交易所进行，远期合约在场外进行16.下列有关期货保证金制度叙述正确的是（B）oA、不论期货交易还是期权交易都应该实行严格的保证金制度B、保证金比率越低，市场投机行为越浓C、保证金比

7、率应该越髙越好D、保证金比率越高，投资的杠杆效应越强17.有关国债期货交易和国债期货交易正确的叙述为（C）。A、国债回购交易实质是一种现货交易B、国债回购交易的风险比国债期货交易大C、国债回购交易类似于一种抵押贷款D、国债回购交易和国债期货交易一样需要保证金制度18.作为金融工具创新，股票指数期货交易的意义在于（B）。A、股指期货交易的交易对象体现了更为实质的商品，防止资本的虚拟化B、股指期货交易给投资者一种套期保值的作用，从而降低了整个市场风险C、股指期货交易只具有