证券投资分析复习题

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1、证券投资分析复习题第一章证券投资功能分析一、名词解释1证券：是一种表明对某项财物或利益拥有所有权的书面凭证。包括有价证券和无价证券。2商品证券：表明对某种商品或货物拥有提取领用权的凭证。*3货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用权的凭证。4资本证券：是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。*5国际游资：又称国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险、追求高额利润、主要在他国金融市场做短期投机的资本组合。6国际投资资本：是一种基本游离于本国经济实体，以盈利为目的的对他国的产业、证券商品和金融衍生商品进行投资的一种资本组合。*7有价证券：二、

2、填空题1（商品证券）是表明对某种商品或货物拥有提取领用权的凭证。2（货币证券）是表明对某种货币拥有提取领用权的凭证。3（资本证券）是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。4无价证券包括：（证据证券）和（凭证证券）5在世界上最早建立证券市场并利用证券投资模式来募集资金的是（英国）和（美国）。6（国际投资资本）是一种基本游离于本国经济实体，以盈利为目的对他国产业、证券商品和金融衍生商品进行投资的一种资本组合。三、单项选择题1以下有价证券中属于货币证券的是：AA汇票B股票C债券D提单2以下哪一项属于货币证券？BA运货单B支票C股票D债券3以下哪一项属于资本证券

3、？AA基金B支票C汇票D提单4以下哪一项属于商品证券？DA股票B支票C基金D提单5到2001年6月底，我国上市公司总数已经超过：CA1400个B800个C1200个D1000个四、多项选择题1无价证券包括：ABA证据证券B凭证证券C商品证券D货币证券E资本证券2有价证券包括：CDEA证据证券B凭证证券C商品证券D货币证券E资本证券五、简答题1我国发展证券市场的必要性(1)证券市场有助于我国企业经营机制的改变(2)证券市场有助于我国资源配置的优化(3)证券市场有助于我国金融市场的完善2证券投资功能(1)资金积聚功能(2)资金配置功能(3)资金均衡分布功

4、能第二章基本证券商品交易分析一、名词解释1普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。2债券：是指政府、金融机构和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行，表明投资方和筹资方债券债务关系，并约定在一定时期内按一定利率还本付息的书面凭证。*3A股：又叫社会公众股，它的正式名称为人民币普通股票。它是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织（不含港、澳、台投资者）以人民币认购和交易的普通股票。*4B股：正式名称是人民币特种股票。它是用人民币标明面值，专供港、澳、台等境外投资者以美元（上海证交所）或港币（深圳证交所）认购和交易的股票。

5、现在国内投资人也可以购买。*5股价指数：是反映股市行情的综合指数，是反映不同时期股价变动的相对水平指标。6投资基金：是证券市场中极为重要的一种投资品种。投资基金也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产。“受人之托，代人理财”是其本质所在。二、填空题1我国目前的主要股票价格指数有（上证综合指数）、（深证成分指数）、（上证30指数）和（香港恒生指数）。2我国股票市场的开盘价是通过（集合竞价）产生的，随后的价格是通过（连续竞价）产生的。3我国目前股市场上的（涨跌停板）制度规定：在（

6、前一交易日收盘）价的基础上本交易日的股价，上涨或下跌的幅度不超过10%。4H股是注册地在（我国内地），上市地在（香港）的外资股。5发行规模不固定，随实际需求和经营决策的需要而随时增减的基金称为（开放型基金）。6集合竞价产生（开盘价），即每个交易日第一个价格。7投资基金按其运作和变现方式分为（封闭型）基金和（开放型）基金。三、单项选择题1股票在证券交易所挂牌买卖，称为：CA柜台交易B店头交易C场内交易D场外交易2股票交易的最后一个步骤是：DA开户B委托C交割D过户3在我国深沪证券交易所买卖股票的投资人必须首先在（D）开立股东帐户。A证券交易所B证券公司

7、C上市公司D证券登记公司4我国当前A股交易的交割制度是：BAT+0BT+1CT+2DT+35根据我国我国证券法规定，股票发行是按（B）发行。A内在价格B溢价C帐面价格D票面价格6股票交易的第一个步骤是：BA委托B开户C交割D清算四、多项选择题1股票交易的步骤包括：ABCDEA委托B开户C交割D清算E过户2股票的价格包括：ABCDEA内在价格B清算价格C帐面价格D票面价格E发行价格3股票实际操作中的市场价格包括：ABCDEA开盘价B最高价C最低价D收盘价E成交价4按发行的主体不同，债券可以分为：BDEA贴现债券B政府债券C付息债券D金融债券E公司债券5

8、按债券的形态，即作为实物形态或某种价值形态区分，债券可分为：ABCA实物券B凭证式债券C记账式债券D公司债券