通信行业重大事 件快评：美国制裁其他国家利益实体案例盘点

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1、美国制裁其他国家利益实体案例盘点事项：近期，美国制裁中兴通讯、禁售华为产品、孟晚舟被扣留等事件引起热议，各界对美国处罚国际公司的行径极为关注。基于此，国信证券通信团队统计了历史上知名国际公司受美国政府处罚的系列案例，以供参考。评论：n美国制裁其他国家商业实体的依据美国主要通过其国内法：《出口管制条例》、《反贪污受贿条例》和《萨班斯法案》（SOX，Sarbanes-OxleyAct））三大合规管理法案，法律效力覆盖范围很广，除了美国企业，同时对在美国有市场或者有分支机构的企业，甚至使用美国芯片和设备的企业产生法律效力，覆盖了

2、全球几乎80%以上的跨国企业。其中，《出口管制条例》、《反贪污受贿条例》在后文均有相关案例分析，就萨班斯法案看，其出台是因为一系列上市公司财务造假事件，如安然破产事件。法案明确公司的财务报告责任和披露义务，对公司管理层违法行为严格处置。其404条款规定：所有在美上市企业一旦提供不实财务报告，CEO和CFO要负相应的刑事责任，最高可能被处以10年或20年监禁的重刑。根据《法人》报道，国际CFO组织对321家企业的调查结果显示，每家遵守SOX的美国大型企业第一年实施404条款总成本平均超过460万美元。n中美在技术领域仍差距悬

3、殊，正视差距，实干兴邦美国能够实施长臂管辖，得益于其多年的全方位经济技术积累，受制裁个人或实体不得不最后遵从于现实优势，另外美国冠绝全球的军事法律优势也保障了法律的可实施性。以中兴通讯为例，被罚10亿美金，依然不得不缴纳。主要原因是其上游芯片还是不得不采购于美国及其盟友，其更广大的市场也在美国盟友市场范围内。华为公司董事、高级副总裁陈黎芳近日在华为新员工座谈会上提及中美在技术领域的差距，发人深省。经过30年奋力追赶，中国与美国距离显著缩短，但依然在高精尖领域有少的差距。【来源于媒体】具体来看：l复合材料领域，杜邦积累的工艺

4、数据是目前我国已经掌握的数据25倍以上。l涡扇发动机领域，我国做完的材料和工艺试验数量是GE的5%。l机械制造领域，高档数控系统，数字化工具系统及量仪，高档DCS、FCS和PLC，涡扇发动机智能控制系统与美国就有20年的巨大差距。l精密和智能仪器仪表与试验设备方面，差距更大。高精度、高稳定性、智能化压力、流量、物位、成份仪表与高可靠执行器，智能电网先进量测仪器仪表（AMI），材料分析精密测试仪器与力学性能测试设备，新型无损检测及环境、安全检测仪器，国防特种测试仪器等各类试验设备基本全部依靠进口；高可靠性力敏、磁敏等传感器，

5、新型复合、光纤、MEMS、生物传感器，仪表专用芯片，色谱、光谱、质谱检测器件；高参数、高精密和高可靠性轴承、液压请务必阅读正文之后的免责条款部分全球视野本土智慧请务必阅读正文之后的免责条款部分/气动/密封元件、齿轮传动装置及大型、精密、复杂、长寿命模具；高档（尤其是军品级别）电子器件及变频调速装置等都只能依靠进口。美国制造业结构持续优化，化工和机械产业技术具备绝对领先优势。2013年，化工产品（包括制药）+塑料橡胶占美国全部制造业产值的19.5%；食品饮料占10.8%；电脑电子占9%；金属材料占8.7%；机械产品占7.8%

6、；汽车产品占6.1%；航天运输5.9%；其他产品4.5%；石油煤炭4.4%。目前来看，依赖资源的产业如石油煤炭占比很低，消耗能源的产业如汽车占比也不高，化工和机械占比非常高，美国的制造业实力不容小嘘。以下是我们搜集于互联网及媒体的资料，历数美国处罚其他国际利益实体的一些案例。n案例：一、冷战时期美国制裁东芝事件缘由冷战时代西方对社会主义国家的出口受到“巴黎统筹委员会”的限制。苏联为发展静音潜艇，在1979年通过与日本伊藤忠商社、东芝公司和挪威康士堡公司接头，东芝公司和康士堡公司同意向苏联提供四台“五轴联动数控机床”设备，合

7、同成交额达37亿日元。日本和光公司的熊谷独（日苏秘密协议当事人之一）向“巴统”主席陶瑞格揭发东芝事件，随即要求日方调查此事。1986年初，美国中央情报局介入展开调查并陆续搜集证据，1987年1月正式向“巴统”15个成员国代表进行了通报。图1：当时新闻报道事件图2：当时新闻报道事件后美国反对东芝资料来源：香港经济日报、国信证券经济研究所分析师整理资料来源：香港经济日报、国信证券经济研究所分析师整理事件结果美国参议院以92:5投票通过了参议院版本的贸易法案，其中要求禁止东芝机械以及其母公司东芝公司2-5年内对美出口。由于冷战背

8、景，经过多方运作，10个月后美国政府态度软化，1988年4月，里根总统签署最终处罚决定：美国禁止（子公司）东芝机械3年内对美出口，对控股的东芝公司则禁止其3年内向美国政府出售产品。此外，通过“东芝事件”给日本政府施压，双方达成协议，日本加入美国战略防御计划，双方共同开发FSX战斗机，美国有权得到所有技术