《证券业从业人员执业行为准则》解读考题切图

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1、《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验1.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。05学时Oio学时015学时@20学时2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报吿。O董事去O司法机关O所在机构的高级管理人员©中国证监会或者中国证券业协会3・按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。◎所在机构O中国证监会O证券交易所

2、O地方证监局4.按照《证券业从业人员执业行为進则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法査处的.机构应在作岀处分决定、知悉该从业人员违法违规被査处事项之日起（）内冋中国证券业协会报吿。O十五个工作日◎十个工作日O五个工作日o三个工作日5・《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“菅理人员”包括（）。（本题有超过一个的正确选项）回机构法定代表入回机构高级管理人员回机构部门负贲人冈分支机构负责人6•按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正稱选项）底客户的商业秘密及个人隐私g在执业过程中

3、获得的未公开信息&国家秘密W所在机枸的商业秘密7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）W当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生和益冲突□机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突回在研尢咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务□大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业入员自觉遵守8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业入

4、员不得（）交易记录。（本题有超过一个的正确选励回隐匿回伪造回篡改回毁损9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作岀（：）的垄诺。（本题有超过一个的正确选项）回勤勉尽责回保证最低收益□诚实守信□投资不受损失10・按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）P对外透露自营买卖信息y：向客户推荐自営部门买入的证券w诱导客户买卖自营部门买卖的证券匚向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品11・按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾冋机构、证券资信评级机构的从业

5、人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）V接受他人委托从事证券投资K向委托人承诺证券投资收益与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失V依据虚假信息、內幕信息或者市场传言撰写和发布分析报吿或评级报吿12.机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（）©正确O错误12・机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（）（D正确O错误12.中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（）O正确◎错误13.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚夹守信，勤勉尽

6、责，维护行业声誉。（）◎正确O错误14.证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（）O正确◎错误15.证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理和益冲突存有疑问吋，应披照机构內部规定向上级主管或合规部门报告.寻求内部的专业支持。（）©正确O错误16.在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。（）O正确⑥错误17.证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠艮好的信誉.多样化的产品、周到的服务等參与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、

7、扰乱市场秩序。（）©正确O错误19・在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）O正确©错误20・证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（）©正确O错误第二套题90分1.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。05学时O10学时015学时©20学时1.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。©所在