《证券业从业人员执业行为准则》解读 100分

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1、《证券业从业人员执业行为准则》解读100分一、单项选择题1.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。   A.所在机构高级管理人员或者董事会   B.地方证监局   C.中国证监会   D.中国证券业协会2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。   A.中国证监会   B.证券交易所   C.地方证监局   D.所在机构3.按照《证券业从业人员执业行为

2、准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。   A.将自身利益放在首位   B.将自身利益置于客户利益之上   C.为存在利益冲突的客户提供服务   D.确保客户的利益得到公平的对待4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。   A.五个工作日   B.十五个工作日   C.三个工作日   D.十个工作

3、日二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）   A.勤勉尽责   B.诚实守信   C.保证最低收益   D.投资不受损失6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失   B.接受他人委托从事证券投资   C.向委托人承诺证券投资收益   D.依据虚假信息、内幕信息或者市场

4、传言撰写和发布分析报告或评级报告7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）   A.客户的商业秘密及个人隐私   B.在执业过程中获得的未公开信息   C.国家秘密   D.所在机构的商业秘密8.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理   B.进行调查   C.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统   D.视情节轻重采取纪律惩戒

5、措施9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。（本题有超过一个的正确选项）   A.篡改   B.隐匿   C.伪造   D.毁损10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.买卖法律明文禁止买卖的证券   B.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品   C.向利益相关方行贿   D.接受利益相关方的贿赂11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

6、（本题有超过一个的正确选项）   A.相关方利益与客户的利益发生冲突   B.自身利益与客户的利益可能发生冲突   C.相关方利益与客户的利益可能发生冲突   D.自身利益与客户的利益发生冲突三、判断题12.为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）   正确   错误13.基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）   正确   错误14.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌

7、情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）   正确   错误15.证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。（）   正确   错误16.证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）   正确   错误17.证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）   正确   错误18.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必

8、须事事听从所在机构的指令。（）   正确   错误19.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）   正确   错误20.在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）   正确   错误