《证券业从业人员执业行为准则》解读(3学时必修)　

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1、《证券业从业人员执业行为准则》解读1.按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。2.A地方证监局B中国证监会C证券交易所D所在机构2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免吋，应（）A将自身利益放在首位B为存在利益冲突的咨户提供服务C确保客户的利益得到公平的对待D将自身利益罝于客户利益至上3按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。A所在机构

2、商级管理人员或者董事会B屮国证券业协会C屮国证监会D地方证监局4按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。A十五个工作日B三个工作円C十个工作日D五个工作円5,按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。A自身利益与客户的利益发生冲突B相关方利益与客户的利益发生冲突C自身利益与客户的利益可能发生冲突D相关方利益与客户的利益可能发生冲突6按照《证券业

3、从业人员职业行为准则》的规定，证券业从、Ik人员对（多选）负有保密义务。A所在机构的商业秘密B客户的商业秘密及个人隐私C在执业过程中获得的未公开信息D国家秘密7按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。A买卖法律明文禁止买卖的证券B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品C向利益相关方行贿D接受利益相关方的贿赂8按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。A伪造B篡改C隐匿D毁损9按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户作出（多选）的承诺。A诚实守信B保证最低收益C投资不受

4、损失D勤勉尽责10按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（多选）。A接受他人委托从事证券投资B依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或者评级报告C与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失D向委托人承诺证券投资收益11证券业从业人员违法《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（多选）。A将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B视情节轻重采取纪律惩戒措施C对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D进行调查12证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无

5、耑年检（）。A正确B错误13证券业工业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）A正确B错误14为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职贵有利益冲突的业务。（）A错误B正确15证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）A错误B正确16证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）A错误B正确17基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）A错误B正确18证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿

6、赂，会扭曲市场竞争、损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）A正确B错误19在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）A正确B错误20证券从业人员违反《证券业从业人员执业行力准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应贵成从业人员所在机构T以批评教育。（A错误B正确90分