美国《拜杜法案》介入权改革及其对中国的启示

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1、美国《拜杜法案》介入权改革及其对中国的启示陈迎新李施奇周珥西南交通大学公共管理与政法学院摘要：美国1980年颁布的《拜杜法案》赋予政府机构强制项口承担者向第三方授权或许可发明专利的权力，即介入权。自法案颁布以来，有五个介入权申请的典型案例，但均未成功。为保障政府资助发明在商业化中的公众利益，美国学者认为，需要通过立法改革来平衡介入权的体系设计。这些改革措施包括:设置中诉程序；规定被许可者付出“最大努力”并定期报告；明确《拜杜法案》中的“合理条件”；通过公开招标强制许可发明专利。本文借鉴美国介入权立法和改革经验，以期对中国《科技进步法》的进一步完善提供新

2、思路。关键词：拜杜法案；介入权;公众利益;作者简介：陈迎新（1971-）,女，四川富顺人，博士，副教授，硕士生导师；研究方向:诉讼制度、司法制度。收稿日期:2016-09-21基金：四川省知识产权教育与培训（交大）基地“高校知识产权法律保护研究”（IP0115012）ReformsoftheBayh-DoleAct'sMarch-inRightandtheRevelationforChinaChenYingxinLiShiqiZhouYueSchoolofPub1icAffairs&Law,SouthwestJiaotongUniversity;Abs

3、tract：TheBayh-DoleActof1980intheUnitedSatesgrantsfederalagenciesthepowertoforcetherecipientsoffederalresearchfundingtolicensetheresultinginventionstothirdparties.Therehavebeenfivesignificantmarch-inpetitionssincetheBayh-DoleActwasimplernented,buteachpetitionwasfailed.Americansch

4、olarsbelievethatafewreformstothesystemcouldhelpbalancethemarchinsystem"sdesignandprotectthepublicinterest.Reformsincludeinstitutinganappealprocess,mandatingadutyof“bestefforts”tocommercializesubjectinventionsandreportonthoseefforts,clarifyingthemeaningoftheBayh-Doleact"sureasona

5、bleterms”requircment，andmandatingauctionsforlicensesonsubjectinventions.ThisarticledrewlessonsfromtheexperienceoflegislationandreformoftheBayh-Dolemarch-inrightstoprovidenewideasforthefurtherimprovementofChina'sScieneeandTechnologyLaw.Keyword：TheBayh-DoleAct;March-inrights;Publi

6、cinterest;Received：2016-09-21知识创新与技术创新是一国经济发展的主要推动力。二战后，美国为了促进科技成果的转化并刺激创新，进行了一系列专利政策改革，其中最为显著的成就是建立起了以《拜杜法案》为核心的专利技术转移体系。近年來，屮国越來越重视科技成果的利用和转化，在《科技进步法》和《促进科技成果转化法》的制度设计上借鉴了《拜杜法案》的相关经验。但中国对《拜杜法案》的借鉴主要集中于政府资助发明的知识产权的归属问题上，对于政府应该如何推动科技成果的利用和转化以及如何保障公共利益则关注不够。美国《拜杜法案》中的介入权在此方面具有借鉴意

7、义。但是，介入权在美国依然存在诸多问题，这也引起了美国学者在理论和实践中的反思。本文拟就美国《拜杜法案》中的介入权制度及其最新改革成果进行介绍和探讨，以期对中国的立法和实践起到借鉴作用。1介入权制度基本内容美国专利商标局1965年发布的统计数据表明，联邦政府资助项R的发明专利有80%为公众所利用，到20世纪70年代末，这一比例下降到了62%山。立法者担心，这种趋势会导致政府资助的发明无法有效商业化。出于对美国在国际专利竞争中创新率滞后的担忧，美国国会于1980年颁布了《拜杜法案》。《拜杜法案》规定:将政府资助发明的专利权归属于大学、小企业和非营利组织等

8、项目承担者；为维护公共利益，政府在项目承担者怠于将发明商业化吋保留介入权;确保政府资助的发明专