2011年证券从业考试《证券交易》强化习题

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1、2011年证券从业考试《证券交易》强化习题单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。（答案：D）　　A、复合托管　　B、双重托管　　C、指定托管　　D、转托管　　2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）（答案：B）　　A、有买入的权利　　B、有卖出的权利　　C、有选择是否履行期权合约的权利　　D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。（答案：D）　　A、3个月回购　　B、资金年收益率为3%　　C

2、、3年期国债　　D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。（答案：D）　　A、上海证券交易所上市的A股　　B、深圳证券交易所上市的A股　　C、证券投资基金　　D、B股5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。（答案：C）　　A、1986　　B、1987　　C、1988　　D、19896、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。（答案：D）　　A、复合托管　　B、双重托管　　C、指定托管　　D、转托管7、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？

3、（）（答案：B）　　A、有买入的权利　　B、有卖出的权利　　C、有选择是否履行期权合约的权利　　D、有选择是否放弃履行期权合约的权利8、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。（答案：D）　　A、3个月回购　　B、资金年收益率为3%　　C、3年期国债　　D、3天回购9、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。（答案：D）　　A、上海证券交易所上市的A股　　B、深圳证券交易所上市的A股　　C、证券投资基金　　D、B股10、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。（答案：C）　　A、1986　

4、　B、1987　　C、1988　　D、198911、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。（答案：D）　　A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖　　B、目前银行间市场的交易品种主要是债券　　C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交　　D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。（答案：A）　　A、交易物的不变性　　B、客户资料的保密性　　C、客户指令的权威性　　D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称（）

5、。（答案：B）　　A、封闭式回购　　B、开放式回购　　C、一次性回购　　D、双向回购14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。（答案：D）　　A、越权经营　　B、预算失控　　C、道德风险　　D、决策失误15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。（答案：A）　　A、双人负责制　　B、轮换岗位制　　C、责任追究制　　D、岗位责任制16、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。（答案：B）　　A、5%　　B、10%　　C、15%　　D、20

6、%17、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。（答案：C）　　A、加权平均法　　B、移动加权平均法　　C、派许加权综合价格指数　　D、几何加权平均18、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。（答案：C）　　A、实物管　　B、卡片管理　　C、价值管理　　D、财务管理19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。（答案：D）　　A、4　　B、6　　C、8　　D、1020、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。（

7、答案：D）　　A、电话划款凭证　　B、网络划款凭证　　C、书面划款凭证　　D、传真划款凭证21、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。（答案：A）　　A、经纪商　　B、银行　　C、第三方　　D、上市公司22、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。（答案：A）　　A、100股　　B、500股　　C、1000股　　D、1500股23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。（答案：A）　　A、1　　B、2　　C、3　　D、每500万元注册资本可开立124、投资者交付证券经营

8、机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。（答案：A）　　A、活期存款利率　　B、流动资金贷款利率　　C、定期存款利率　　D、固定资产贷款利率25、证券公司（）占净资产的比例不得低50%。（答案：