2010年证券从业考试《证券交易》精选习题汇总

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1、..2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题汇总2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(4)1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（　　）的特点。(答案:B)　　A、期货交易　　B、远期交易　　C、期权交易　　D、债券交易　　2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（　　）。(答案:C)　　A、T+2日16：00　　B、T+2日17：00　　C、T+1日16：00　　D、T+1日17：00　　3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（　　）。(答案:C)　　A、证券交易所　　B、中国证监会　　C、登记结算机构　　D、开户银行

2、　　4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。(答案:A)　　A、公示处分　　B、警告　　C、没收非法所得　　D、罚款　　5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（　　）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)　　A、10　　B、15....　　C、20　　D、25　　6、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（　　）负责。(答案:C)　　A、证券交易所　　B、中国证券登记结算有限责任公司　　C、基金管理人　　D、证券监管机构　　7、格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:

3、C)　　A、中国人民银行　　B、证券交易所　　C、交易系统　　D、结算代理人　　8、1999年7月1日，（　　）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)　　A、《中华人民共和国证券法》　　B、《中华人民共和国债券法》　　C、《证券公司管理办法》　　D、《证券交易所管理办法》　　9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。(答案:C)　　A、O.05%　　B、0.1%　　C、0.5%　　D、1%　　10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂

4、停自营业务（　　）的处罚。(答案:B)　　A、半年以内　　B、半年至一年　　C、一年至两年　　D、两年以上2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(5)本帖最后由我要的飞翔！于2009-12-2109:56编辑....单项选择题　　1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。(答案:D)　　A、由正回购方决定　　B、由中国人民银行统一制定　　C、由逆回购方决定　　D、由回购双方约定　　2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（　　）。(答案:A)　　A、10%　　B、5%　　C、8%　　D、15%　　3、目前我国

5、证券经纪业务主要是（　　）。(答案:B)　　A、柜台代理买卖　　B、证券交易所代理买卖　　C、证券公司代理买卖　　D、投资者自行买卖　　4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。(答案:B)　　A、证券与资金管理分离　　B、券商托管证券、银行存管资金　　C、券商与银行分工明确　　D、专业和高效相结合　　5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（　　），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)　　A、结算备付金账户　　B、结算保证金账户　　C、结算备付金账户和结算保证金账户　　D、结算头寸账户　　6、目前，证券登记结算

6、公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)　　A、每月　　B、每季度　　C、每半年　　D、每年　　7、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（　　）不属于禁止行为。(答案:A)　　A、建立专用自营账户　　B、将自营账户借给他人使用　　C、使用他人名义和非自营席位变相自营　　D、账外自营　　8、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（　　）天。(答案:C)　　A、30　　B、61　　C、91　　D、360　　9、开立证券账户应坚持（　　）原则。(答案:A)　　A、合法性和真实性　　B、合法性和同一性　　C、同一性和真实性　　D、合法性和有效性　　10、下列不属于委托人权

7、利的是（　　）。(答案:D)　　A、自由选择经纪商　　B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券　　C、对证券交易过程的知情权　　D、随时变更或撤销委托2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(6)....单项选择题　　1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10%。(答案:D)　　A、上市公司净资产　　B、证券交易总量　　C、证券流通市值　　D、证券发行总量　　2、证券营业部局域网的