证券从业考试 《证券交易》 精选考题大全

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1、《证券交易》模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这属于（www.TopSage.com）的特点。A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.经纪人驱动系统D.时间驱动系统2.证券交易的（www.TopSage.com）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平B.公开C.公正D.安全3.

2、我国证券交易所目前采用的报价方式是（www.TopSage.com）。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（www.TopSage.com）个工作日内向中国证监会备案。A.5B.7C.10D.305.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（www.TopSage.com）元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿6.（www.TopSage.com）的核心要求是实现市场信息的公开化。A.透明原则B.公开原则C.公正原

3、则D.公平原则7.（www.TopSage.com）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。A.回购交易合约B.远期交易合约C.现货交易合约D.期货合约8.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（www.TopSage.com）。A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准9.（www.TopSage.com）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依

4、附的关系。A.中介公司B.中国监管协会C.中介银行D.证券经纪商10.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（www.TopSage.com）。A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司11.下列关于连续竞价的说法错误的是（www.TopSage.com）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销12.涨跌幅价格的计算公式为（www.TopS

5、age.com）。A.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B.涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D.涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）13.通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（www.TopSage.com）个证券账户。A.10B.5C.2D.114.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15．25元和500股、15

6、．20元和1000股、15．15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则相应的成交结果为（www.TopSage.com）。A.以15．35元成交600股B.以15．35元成交100股、15．50元成交500股C.以15．50元成交600股D.以15．35元成交100股、其余500股的申报失效15.网上竞价发行方式的最大缺陷是（www.TopSage.com）。A.效率低B.手续繁琐C.股价易被操纵D.发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别16.A公司权证的某日收盘价是

7、6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（www.TopSage.com）。A.50％B.40％C.20％D.10％17.深圳证券交易所配股认购于（www.TopSage.com）开始，认购期为（www.TopSage.com）个工作日。A.R+1日，5B.R日，l0C.R+1日，l0D.R-1日，l518.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（www.TopSage.com）进行的。A.各银行B.各证券公司C.交易所D.登记结算公司的交易

8、清算系统19.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（www.TopSage.com）。A.基金份额平均值B.基金份额净值C.基金份额市值D.基金份额总值20.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（www.TopSage.com）确定。A.1元B.前日基金份额净值C.当日市