证券从业考试证券交易精选模拟试题(一).DOC

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1、一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（　　）批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（　　）审核批准。A．理事长B．总经理C．理事会　D．会员大会3、转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。A．T+0B．T+1C．T+3D．T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其

2、所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A．2%B．3%　C．10%　D．5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（　　）属内幕重大信息。A．5%B．10%C．20%D．30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。A．5%B．10%C．30%D．51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（　　）清算。A．一级B．二级C．三级D．四级8、上市公

3、司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（　　）。A．百分之一B．千分之三　C．千分之一D．万分之一10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（　　）内编制完成中期报告。A．120日B．60日C．180日D．20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、股票交易竞价方式包

4、括（　　）。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．拍卖竞价2、金融期货主要包括（　　）。A．绿豆期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货3、证券经纪业务的特点包括（　　）。A．业务对象的特定性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的公开性4、证券上市后的存管业务包括（　　）。A．交易过户B．分红派息C．非交易过户D．股票帐户查询挂失5、委托单的基本要素包括（　　）。A．数量B．指数C．价格　D．签名6、证券清算、交割业务主要遵循（　　）原则。A．净额交收B．公开、公正、公平C．次日交割　D．钱货两清7、交割的具体方式有（　

5、　）。A．当日交割B．例行日交割C．次日交割D．特约日交割8、我国目前采取T+1交割方式的证券有（　　）。A．B股B．债券C．A股D．基金券9股权登记变更的种类有（　　）。A．交易性变更B帐户挂失变更C．非交易性变更D．托管券商变更10、上市公司年度报告的内容包括（　　）。A．公司简况B．财务报告C．董事会报告D．董事长或总经理的业务报告1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。A.2000万B.5000万C.3000万D.1亿正确答案：B2当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A.短期债券B.不定期债券

6、C.中期债券D.长期债券正确答案：A3证券投资基金在美国被称为（）。A.增值基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.共同基金正确答案：D4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。A.3000万B.2000万C.1亿D.5000万正确答案：D5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。A.收益性B.永久性C.流动性D.风险性正确答案：C6如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位

7、以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国有法人股B.外资股C.社会公众股D.国家股正确答案：A7（）是开放式基金所特有的风险。A.管理能力风险B.技术风险C.市场风险D.巨额赎回风险正确答案：D8境内居民个人不可以用（）从事B股交易。A.外币现钞B.现汇存款C.从境外汇入的外汇资金更多资料http://www.slearning.cnD.外币现钞存款正确答案：A9新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。A.1978B.1979C.1956D.1982正确答案：D10证券公司（）内部控制应重点防

8、范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。A.投资银行业务B.自营业务内部C.资产管理业务D.经纪业务正确答