公司监事会诉权研究

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1、两南人学硕十学付论文摘要公司监事会诉权研究民商法学硕士研究生李松珂指导老师赵学刚副教授摘要监事会作为一个舶来品，一直都不为人们所重视，立法上表现为法条规定过于简单，实用性不强，实务上则造成职权的空泛化，成为人人诟病的“花瓶”。究其原因，监事会缺乏实质的监督职权，即使发现公司治理出现了问题，也是“有心杀敌，无力回天"。从世界范围来看，设立监事会的国家，基本上都赋予了监事会诉权，应该说这不是偶然的，一方面反应了世界各国普遍强化监事会职权的趋势，另一方面也说明监事会诉权可以对约束董事、高级管理人员起到一定的积极作用。2006年《公司法》的修改赋予了监事会诉权，应当说是一个相当大的进步，然而

2、，从实际效用来看，上述问题并未有所改观。造成这一现象的原因是多方面的：首先，监事会诉权缺乏更加具体的规定，如没有代表公司诉讼的权利，以至于实际效用大打折扣；其次，对监事会缺乏可行的责任追究机制，没有明确的责任划分；最后，无完整的激励和约束机制，使得监事会在行使诉权上既没有责任感又没有制度保障，更没有现实的利益驱动，以致于诉权并没有成为监事会制约董事、高级管理人员的有力工具。另外，面对出现的监事会诉讼案件，法律适用上的矛盾立刻显现出来，在立法解释和司法解释尚未明确之下，由于缺乏统一的标准，各地法院各自为阵，我们不难想象赋予监事会诉权到底有多大的现实意义。然而，目前的状况并不是监事会诉权

3、自身缺陷造成的，而是法律借鉴上存在的疏漏。任何法律制度的变革和修补均不应单兵冒进，不能忽视法律体系的协调性和国内的现实背景，监事会诉权也不仅仅是一句简单的法律条文，而是从权利到制度再到保障措施的一整套的法律规制。笔者正是在这一背景下，正视我国监事会诉权之困境，并试图寻求解困的路径。本文除结语外，共分为四个部分：第一章是对监事会诉权的概述。在这一部分，笔者首先对监事会诉权进行界定，包括对监事会这一公司内部监督主体的界定和诉权行使内容的界定。其次，又分析了赋予监事会诉权的必要性。任何法律规定背后，都有着深刻的现实背景，赋予监事会诉权也是基于现实需要，而非立法者的主观臆断。在笔者看来，监事

4、会诉权的产生首先是市场经济发展的迫切要求。在计划经济体制下，政府调节占西南大学硕十学何论文摘要据主导作用，国有企业实行厂长经理负责制，公司内部不存在监督机构。《公司法》出台以后，国有企业改制为公司，原来的“老三会”成为“新三会”，其中包括监事会。但在原有观念的制约下，监事会基本上是以一种附属品的姿态出现，赋予监事会诉权也就没有太大必要。随着市场经济的建立，这样的管理体制已经难以适应市场需要，强化监事会职权的呼声日渐高涨，也就促使赋予监事会诉权成为一种迫切需要。而且，监事会作为公司内部监督机构，有着无可比拟的优越性，赋予其诉权，能够使得监督作用更加有效发挥。再者，监事会制度本来就是对国

5、外立法经验的借鉴，赋予监事会诉权也是为了更好的与国外接轨。另外，笔者也分析了监事会诉权存在的理论基础。笔者认为，赋予监事会诉权是强化监事会职能的表现，其理论基础应当是代理成本理论和分权制衡理论。第二章主要分析了我国公司监事会诉权的困境。《公司法》对监事会诉权的规定极其简单，主要是第152条，以致于现实中难以适用。监事会诉权行使的困境主要表现在几个方面：原告如何确定；公司在诉讼中的尴尬地位；是否存在前置程序存在争议；诉讼费用承担缺乏具体规定；缺乏行使诉权的激励机制；缺乏有效的责任追究机制，并针对所存在问题，提出自己的看法，为完善监事会行使诉权的法律规制做铺垫。第三部分是对域外立法的借鉴

6、。世界上主要存在两种典型的内部监督模式，德国模式和日本模式。不同模式下，对监事会诉权的规定不同，最重要的特点就是与各自的国内现状相适应。笔者在分析之后，指出两点需要借鉴的地方：确立监事会代表公司诉讼的权利和确立监事单独诉权。最后一章主要是对我国公司监事诉权的法律规制提出完善意见，这也是本文的主要创新点。首先结合第二部分所提到的困境，提出了监事会行使诉权的程序构造。其次，针对现实中监事会怠于行使诉权的现象，也规定了相应措施，如追究监事会责任和赋予个别监事诉权。再次，针对监事会行使诉权的问题，从两个方面进行了探讨，一方面是设置激励机制，鼓励行使诉权；另一方面是约束机制，防止其滥用诉权。最

7、后，提出强化监事会独立性，并对如何防止监事会行使诉权过程中出现的合谋提出看法。关键词：监事会诉权代理成本理论分权制衡理论II西南大学硕十学何论文ABSTRACTTheReSearchofLBoardofM勾or：CiVilandCommercialLawSuperVisor：AssociateProfessorABSTRACTtofTheLiSongKeZhaoXueGang111eboardofsuper、，isorsaSaIlexotic，haVeno