电子提单流转的法律问题及对策

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1、薄中国交通研究与探索。2。。5，一第六多全国交通运输领域青年学术会议论文亲电子提单流转的法律问题及对策杨荣波摘要：基于EDI技术的电子提单流转已远不能适应开放型电子商务的发展。目前尚无关于电子提单的国际性立法，各国海商法亦相对严重滞后，电子提单流转还仍然采用不具强制性的CMI《1992年电子提单规则》。然C'R,H规则存在诸多缺陷而应予以摒弃。电子提单流转应另辟合理的法律模式，以适应开放型电子商务，并与电子商务立法和传统海商法相互协调。关键词：电子提单；CMI电子提单规则；电子提单流转模式0引言至今，电子提单的流

2、转仍然主要基于EDI网络技术，电子提单在法律适用匕并无专门的强制性立法，而主要是由当事人自愿地采用CMI(国际海事委员会，民间性组织)在1992年制定的《电子提单规则》(下称C-w[1规则)o可该规贝Ⅱ是在当时EDI技术背景条件下制定的，设计的提单流转模式存在诸多问题。随着计算机网络技术的快透茧殳展，电子商务网络技术已从封闭型的EDI向开墩式的INTERNET转变。以INTERNET网络技术为背景，有些国家已经或正在对电子商务进行专门立法，各有关国际性组织亦进行深入、卓有成效的研究、起草法律范本，比较突出的是彩哈

3、国贸易法委员会1996年6月通过的《电子商务示范法》及2001年3月的《电子签字示范法》o目前，就传统法律对电子商务的书面、签名、原件和证据等要求已初步达成—致观点。本文就电子提单流转方面的若干法律问题，以CMI规则为基点，结合电子商务特征及新近立法，进行探讨并试图提出相应的对策。I基于CMI规则的电子提单流转的法律问题1．1CM【规则下的电子提单流转基于EDI技术的电子提单，根据CIvil规则，是按照密码(PrivateKey)进行流转。密码是指当事人同意用于保证传输的任何技术E合适的格式，如数字和域：字母的组

4、合(CMI规则第2条F项)o密码的持有人是货方而不是承运人，但密码由承运人生成。承运人接受货物后，应向托运^发送收据电文(ReceiptMessage)，其中应包括用于以后传输之用的密码，经托运^确认后，托运人即为密黼人(第4条A、B款)o此后，由持有人享有向第三人转让密码的控制转让权(第7条A款)o密码的控制和转让按如下顺序进行：(1)由密码持有人通知承运人下—个意向持有人(ProposedNewHolder)；(2)承运入确认该通知电文，并据此；(3)承运人向意向持有人发送收据电文(但不能含有密码)；(4)此

5、后，由意向持有人通知承运人其愿意接受密码的控制和转让权，据此；(5)承运人销毁现有密码，并向意向持有人发送新密码(第7条B款)。而后由承运人向新密码持有人通知交货地点、日期，密码持有人或其委托的收货人，凭身份证明在目的地向承运人提货，承运人的交货行为即可自动取消密码(第9条A、B款)。1．2CM【规则下电子提单流转方式的单—性根据CMI规则，货物在运输途中的转让是以“密码的流转”而实现，密码持有人可向承运人发出指令，把货物的控制和转t匕权让渡给新密码持有人。传统法律意义上的背书转t匕i5试(指示提单)或不需背书的

6、转让方式(如空白提单)，在CMI规则下已不复存在。按CMI规则，电子提单的转让在效果匕如同纸面提单的‘‘记名背书”，且仅限于这种方式，因为由原密码持有人指示承运人向意向的密码持有人发送收据通知，经意向持有人2005·8中国·大连第一部分：中国交通运输发展战略t撕●q■q●^醇●■摹■饼．一，●碱一■‘傅努

7、。拳一．觑，’，椰^^瓣—竹—’●r慷●憎●r-’■“，雀lj·井本一I一^·’d萨4⋯‘f《-井萨_I。⋯。，．·⋯4·．确议后，再向意向持有人发送新密码。货物买卖链匕的各密码持有^其实都是电子提单的指名受让

8、人。传统意义上的其他各种背书转让方式在CMI规则下不能实现。在此意义上，CMI规则限制了电子提单流转方式的多样性、特别是法律E认可的方式，同时也限制了电子提单流转的技术开发，这和目前各种立法对电子商务采取“技术中立原则”(不限制技术的采用与发展)相悖。1．3CM【规则下电子提单功能的转变纸面提单被认为具有三种基本功能，即提单能证明海上货物运输合同，起着货物收据的作用，而目是权利证明(有的说是物权凭证、提货凭证)。在oⅢ规则下，电子提单阿隈觥物收据(规则第4条A、B款)、运输合同的证明(第5条及第6条)，而且可以推

9、论出电子提单具有权利凭证，如规则第7条就规定了电—子提单的控制和转让权，电子提单仍然是基于电子有价证券而转让。但是，在交货环节上，电子提单不再是提货凭证了，据规则第9条(交货)B款，承运人应凭收货人的合适身份证明交货(UponProductionofProperIdentifi例on)，而不凭电子提单或密码交货。这说明了电子提单在CMI规则下已不再有提货凭证之功能。当然，