全球价值链下学习障碍和低端锁定的研究

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1、ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofManagementStudyonLearningDisabilitiesandLow-lockedinGlobeValueChainPh.D.Candidate：LanHongMajor：TechnologyEconomyandManagementSupervisor：Prof.NieMingHuazhongUniversityofScience&Techn

2、ologyWuhan430074，P.R.ChinaApril,2013独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子

3、版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在____________年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要在经济全球化的背景下，企业往往以产业集群的形式聚集发展，其中许多发展中国家的产业集群或集群企业以嵌入全球价值链的方式参与全球竞争并寻求升级机会。在“市场换技术”政策的引导下，全球价

4、值链下的我国各产业部门也试图通过国际合作和技术引进的方式来快速提升技术水平和产业竞争力。然而，市场难以换来核心技术和前沿技术，许多产业集群及企业被锁定在价值链的低端环节，不仅导致企业的低利润水平，而且容易引起本地经济的“贫困化增长”。因此，低端锁定问题是全球价值链下产业升级的一个关键问题。本文试图从集群企业知识积累和学习机制的角度，利用学习障碍这一概念对全球价值链下的低端锁定现象进行解读。本文首先在国内外相关文献研究的基础上，对产业集群本地学习和全球化学习的研究现状进行了评述。接着，引入知识流动理论分析了集群知识流动和

5、价值链知识流动的特点，在此基础上构建了基于知识流动的全球价值链下集群企业的学习机制，并结合理论分析和基于CES函数的数理推导阐述了低端企业遭受学习障碍并导致低端锁定的机理。然后，提出将政府视作突破学习障碍的外生变量，并利用我国高技术产业的面板数据进行了实证分析。最后，围绕学习障碍这一核心概念，结合大飞机产业这一典型案例的分析，提出了政府主导下突破全球价值链下低端锁定的策略。基于以上研究工作，本文得出的主要结论如下：（1）集群企业主要通过基于自主创新的内生性途径、基于集群本地学习和价值链学习的外生性途径进行学习和知识积累

6、。其中，产业集群具备的地理临近性和文化根植性特点有利于本地学习的进行和隐性知识的传播，而价值链学习则主要传输显性知识，较远的空间距离使价值链高端企业对知识流出具有较强的控制力。（2）嵌入性依赖和知识壁垒两大学习障碍是导致全球价值链下低端锁定现象的根本原因。前者致使企业学习的外部途径依赖，容易受领导企业牵制，而基于自主创新的内生性知识积累途径逐渐弱化甚至消失，后者则妨碍了低端企业获取领导企I华中科技大学博士学位论文业把控的产业关键技术。在嵌入性依赖和知识壁垒的共同作用下，企业无法获取升级所需的知识积累且难以摆脱对现有技术

7、发展路径的依赖，从而陷入低端锁定。（3）政府是突破低端锁定的外生力量，解决嵌入性依赖和知识壁垒两大学习障碍是产业升级的必要条件。政府可以承担路径突破中的转换成本，可以利用大型战略项目倒逼企业技术升级，主要目的是引导企业开展自主创新活动。利用自主创新和跨价值链学习可以重构主体的知识基础而摆脱嵌入性依赖，利用同类技术发展和知识获取型逆向投资可以绕开知识壁垒获取企业升级的必备知识。（4）大飞机产业的案例研究为我国集群企业突破学习障碍和低端锁定提供了一条可行性路径：依托自主创新和价值链重构，在突破学习障碍不断获取知识的同时占据

8、价值链战略环节、夺取链条治理权。关键词：全球价值链；产业集群；学习障碍；低端锁定；知识流动II华中科技大学博士学位论文AbstractInthecontextofeconomicglobalization,enterprisestendtocentralizingdevelopintheformofindustrialcluste