跨国公司需求波动管理下的“低端锁定”生成图景

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1、跨国公司需求波动管理下的“低端锁定”生成图景摘要：在对全球价值链中的升级活动进行时间维度解构基础之上，采用完全信息动态斯塔克伯格博弈模型，对跨国公司需求波动管理下本土代工企业升级早期的低端锁定生成过程进行剖析。结果发现：跨国公司需求波动管理条件下，有升级能力的代工企业进行灵活生产投资是较产能升级投资更有吸引力的博弈选择，除非有超过阈值的适当政府协助，否则理性代工企业不选择产能升级投资，这是大部分本土代工企业陷入升级早期低端锁定的根本原因。同时，各类成本和需求分布的变化对代工企业固定和灵活生产投资数

2、量以及均衡利润产生不同的影响。中国8/vie　　关键词：需求波动管理；产能升级投资；灵活生产投资；全球供应链　　DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.01.14　　中图分类号：F272；F2767文献标识码：A：1001-8409（2017）01-0063-04　　Abstract：Basedonadeconstructionofupgradingactivityinglobalvaluechainviatimedimension，thispaperadoptsdyna

3、micStackleberggamemodelunderpleteinformationtoexplorethemechanismofloandvolatilitymanagement.Resultsshoandvolatilitymanagement，rationalOEMentonflexibleproductionthancapacityupgrading，unlessthereissufficientgovernmentsupportabovethresholdlevel.Italsodi

4、scusseshoanddistributionsaffectOEMsbehaviorunderflexibleproduction.　　Keyandvolatilitymanagement；capacityupgradinginvestment；flexibleproductioninvestment；GSC　　引言　　低端锁定是发展中国家企业嵌入GVC后期遭遇的一种发展瓶颈现象，指在全球化的产品分工背景下，发展中国家企业虽嵌入协作网络当中，但由于种种原因长期被限制在价值创造的低端位置[1]。低

5、端锁定现象最早出现在巴西南部赛诺谷，该地区自20世纪60年代末期嵌入皮革鞋业GVC并发展成为主供美国和欧洲市场最大的鞋业供应商，但由于长期锁定在低端制造环节，90年代遭遇内外压力后产业迅速空洞化，近70%的企业净利率下降，整个集群发展陷入停滞[2]。21世纪以来，中国的出口代工企业也经历了类似低端锁定状况：2011年参加广交会的电子配件厂商毛利率只有4%～5%，是历史数据的一半①　　；2013年商务部对1000家企业的调查显示平均出口利润率不足3%②　　；2014年烟台辖区近300家出口服装企业中

6、，出口平均利润率仅为3%～5%③。　　英国学者Schmitz最早对巴西赛诺谷鞋业集群进行了跟踪和调研[3～5]。其后该问题引起了发展中国家学者的关注。我国学者近年来进行了大量相关研究，但内容主要是突破策略，低端锁定形成的机理很少有专门探讨。对该类文献中涉及的锁定成因进行归纳梳理，可分为内部和外部成因。内部成因包括能力和动力两个方面：本土企业缺乏调适、更新、重构、再造资源的动态能力[6]；企业家心智模式不适，缺乏先天动力源[7，8]。外部成因则主要包括价值链（网络）结构与治理、本土集群网络合作行为以

7、及政府部门介入绩效[2，6，9，10，11]。现阶段研究存在几个方面的不足：一是宏观和中观角度的研究颇多，对微观层面研究较少，仅卢福财[1]的简单博弈模型研究；二是对跨国公司治理�踊�研究不足，在大多数低端锁定研究中都显性或隐性假设跨国公司代工企业有主观升级限制动机，这并不符合大多数事实，因为二元买供关系中代工企业对跨国公司的市场地位很少形成威胁，此外跨国公司也有稳定供应链成员的需要，不会随意损伤代工商利益或替换代工伙伴，因而客观上形成某些不利升级的情况并非源于跨国公司的主观升级限制，真正的治理动

8、机是自身的管理需求如成本和需求波动管理，将客观形成的升级困难理解为跨国公司的主观限制会阻碍对低端锁定问题生成机理的正确认识；三是对锁定成因逻辑基础升级活动的界定较模糊，未能从时间维度上对升级活动给出合理划分，从而明确锁定的不同类型；四是对时间维度下早期升级活动的研究不足，这一产业集群升级进程中大部分企业所面临的现实问题，在学术研究中没有得到足够重视。　　本文对升级活动进行了时间维度的解构和划分，认为产能升级是价值链升级初始阶段的必由之路，大多数代工企业正是在这一阶段停滞不前陷入低端