天津xx化工股份有限公司审核案例

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1、天津XX化工股份有限公司审核案例推荐机构：北京世标认证中心有限公司认证类型：质量管理体系审核员：王俊康（组长）/赵显国、王玉文、贾卫东一、审核案例简述1.事由简述：世标认证/WSC审核组在2006年10月24-26日对天津XX化工股份有限公司进行质量管理体系复评；2.审核发现：聚氯乙烯分厂自2006年以来聚氯乙烯树脂经成品检验有1400多吨不合格，不合格项目重复发生；3.追查原因：经对多部门的追踪审核发现，影响质量的主要原因是3#生产线生产工艺落后，造成质量不合格重复发生；4.审核结论：与企业反复沟通，提出进行工艺技术改进的建议，并针对未采取有效措施开

2、具了一不符合项；二、审核背景——审核组与审核时间1.初次认证：2003年11月2.第一次复评：2006年10月24-26日三、案例发生过程1.审核组专业审核员赵显国在对质检处及聚氯乙烯分厂8.3不合格品控制的审核时发现，2006年1-10月聚氯乙烯树脂经成品检验有41批、1400多吨不合格。虽然对不合格品分别做了处置，但对多次重复出现的不合格项目，审核员索要采取的纠正措施时，聚氯乙烯分厂不能提供。2.针对发现的问题，专业审核员赵显国以专业的敏感度和认真负责的精神，追查问题的原因，继续做好以下工作：-22-(1)进一步了解各生产线的构成及相关特点；(2)

3、进一步挖掘企业生产数据，现场进行统计分析，探讨真正的原因；(3)反复沟通，将此问题与质检处、技术处、计划处的审核串联在一起，反复与这些部门的领导、技术骨干探讨产生问题的原因，特别是与体系运行综合管理部门企管处进行沟通，通过认真沟通和多部门的结合审核，发现了以下重要线索：--聚氯乙烯生产线：7条；--不合格品40%集中在3﹟生产线；--不合格项目统计发现，主要是杂质粒子超标；--3﹟线是7条生产线中工艺技术、设备较落后的一条，与其他生产线有较大差距。3.加强与公司决策层的沟通，促进不符合项纠正措施的落实审核组针对上述存在的影响质量的关键问题，在接近审核结

4、束的领导层沟通会上，由专业审核员赵显国对在审核过程中调查到的事实与数据，客观、详尽地进行了报告和分析，阐述了聚氯乙烯树脂不合格问题及其带来的风险与损失，并指出，为维护企业品牌信誉，此问题应列入不符合项，希望公司应尽快采取有效的纠正措施，并针对3#线工艺装置落后问题，提出进行工艺技术改造的建设性改进建议。四、证实材料(略)不符合项不符合描述：在审核2006年PVC不合格品台帐时发现，2006年8月15日三线，批号30799，40T和批号30800，6T，因杂质粒子超标造成PVC成品不合格。但索要如何实施纠正措施项目时，没能提供相应证实。不符合标准8.5.

5、2条款和纠正措施控制程序4.4要求，为一般不合格。1.为强化对此问题的改进要求，审核组特别地在审核报告中给予对此不符合项改进要求的阐述：-23-“需通过不合格控制，推动持续改进”。五、改进及结果1.该项不符合报告的开具及与其有关问题的提出，引起公司领导层的高度关注和肯定，在领导层沟通会议上总经理当即表示，此问题非常重要，完全同意审核组意见，我们一定认真采取纠正措施。事后，企业对该不符合项制定了具体的纠正措施计划，决定将3﹟线停产，实施技术改造。2.经审核组对质检处，聚氯乙烯分厂8.2.4、8.3及8.5.2审核，确认：对3﹟生产装置进行了改造，改造后产

6、品质量明显改善，达到其它生产线水平。上次不符合报告提出问题，已举一反三的认真整改，纠正措施有效。六、感想1.抽丝剥茧追踪审核勇于探索一般审核往往仅停留在问题的发现上，而疏于对不符合原因的追踪，审核组很难提出切中企业需求的改进建议。本次审核，审核组围绕此问题，在众多部门进行调查，提取各方数据，进行有效统计与分析，因此改进建议成然于胸，切合实际和企业需求，效果明显。2.加强沟通善意提出改进意见沟通过程是表达思想的过程。因此对发现的好的、或存在问题的情况，审核组应予充分表达，但要达到效果，需要注意沟通的方式和技巧：——一般问题简单说，关键问题重点说突出重点，

7、明确关键，提高企业的注意力，促成企业的改进；——意见要有充分的善意，并站在企业的角度，帮助企业提升、改进、创品牌，重点突出质量与效益的关系；——数据要充分、有理、有据、有分析，增强说服力；——改进观点要鲜明，切中要点。不要担心是否存在“咨询”的嫌疑。我们认为，只要有利于组织的改进，有利于提高审核的有效性，就是合理的和适宜的。-24-