加强合规管理重塑公司形象

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1、热点论坛加强合规管理重塑公司形象[1]何静[摘要]加强合规管理是提升企业价值和形象的重要前提。强化合规经营、加强合规管理已成为全球企业发展的新趋势。作为国有重要骨干企业和中央企业，全面加强合规管理是中国石油天然气集团公司着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署。[关键词]合规；合规管理；企业形象合规则是企业永续发展的基础，也是提升企业律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。而在实价值和形象的重要前提。际中，还有对“合规”的狭义解释。狭义的合规，侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、一、对合规及合规管理的整体认识反利益输送、反垄断和反不

2、正当竞争等法律及制度2014年9月底，集团公司全面推开合规管理规范的遵守。加强企业对外商务的合规管理已是全工作。合规管理是实现依法治企的途径和平台，也球性普遍做法，也是合规管理的重点。强化合规是是实现依法治企的底线要求。而依法治企又是确保一个企业走向规范经营的系统化过程。企业合规经营、有效防范风险的根本之策，事关改（二）合规管理革发展、形象重塑和长治久安。现代意义上的合规管理，是企业对合规风险的（一）何谓合规一系列管理活动。它主要是通过制定和执行合规管所谓合规，简单从字面上解释，“合”的字义理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合为不违背；“规”的字义为法则、章程、标准

3、。合规规风险的活动过程。合规管理是企业基础管理、底就是合乎规范的含义。实际上，“合规”是从英文线管理，其目的就是通过建立一套制度体系和运行“compliance”一词翻译而来的，compliance原意机制，确保企业合规稳健运行，它是一个周而复始为“遵守、服从”。“规”即合规的渊源。巴塞尔银的循环过程。通过合规管理，不仅能够使公司有效行监管委员会的《合规与银行内部合规部门》中列识别、评估、监测合规风险，主动避免违法违规行举合规的渊源包括：“立法机构和监管机构发布的基为发生，免受法律制裁；同时还能避免公司在财务本的法律、规则和准则”，“市场惯例”，“行业协会和声誉等方面遭受损

4、失，使公司健康、有效、可持制定的行业规则”，以及适用于金融企业职员的“内续发展。部行为准则”等。由此可见，“合规”中的“规”不合规管理、业务管理与财务管理并称企业管理仅指来自企业外部的具有法律约束力的规范性要求，三大支柱，是企业稳健经营和基业常青的重要保障。还包括企业自身制定的具有更广义的诚实守信和道随着企业的发展，经营活动日益综合化和国际化，德行为的准则及相应的规章制度。因此，从广义来业务和产品越来越复杂，在经济全球化特殊环境下，讲，所谓“合规”就是指企业和员工对所有适用法合规风险将对企业的生存发展产生严重威胁，甚至[1]何静，北京石油管理干部学院教学一部主任，教授。Jo

5、urnalofBPMTI2015年6期9北京石油管理干部学院学报产生颠覆性影响。这里所指的“合规风险”，一般会、保监会及审计署等五部委会联合发布《企业内是企业因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律部控制基本规范》。我国银行业合规管理工作取得重制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。大突破。从内涵上看，合规风险主要是强调企业因为各种自（二）国际金融危机之后，合规经营从银行、保身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受险业渗透到各行各业的经济或声誉的损失。简单地说，就是企业做了不目前合规管理已经成为各类企业生存和可持续该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或发展的前

6、提。特别是2008年底，西门子公司因商损失，企业自身行为的主导性比较明显。这种风险业贿赂问题以16亿美元的代价与美国和德国有关性质更严重、造成的损失也更大。杰克·韦尔奇曾执法部门和解，这是全球企业合规反腐的里程碑事经说过，“GE业务我并不担心，我担心的是有人做件，使越来越多的全球化公司意识到“诚信合规”了法律上愚蠢的事给公司声誉带来污点，甚至使公对于企业稳定健康发展的重要性，各国政府和相关司毁于一旦”。国际组织也在加大促进企业合规反腐的工作力度。二、合规管理的发展及其趋势1977年美国国会通过了《反海外腐败法》，从2000年开始，联合国全球契约组织、经济合作与发展组（一）合

7、规管理首先从银行业开始织（OECD，简称经合组织）理事会、世界银行等巴塞尔银行监管委员会2005年4月制定的国际组织相继推出了一系列推进全球企业合规反腐《合规与银行内部合规部门》，在世界范围内产生了的制度，如《联合国反腐败公约》、《跨国公司准巨大影响，也为中国银行业构建全新的合规管理体则》、《诚信合规指南》等。2010年7月，英国还通系、组建合规部门提供法律法规或政策依据，大大过了反腐力度全球新高的《反贿赂法》。由此可见，促进了企业合规管理体系建设。2006年10月25杜绝和减少商业贿赂、建立全球性的良性市场秩序，