中原证券股份有限公司

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1、中原证券股份有限公司关于《北京幻响神州科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》回复推荐主办券商二〇一六年一月北京幻响神州科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司：贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对北京幻响神州科技股份有限公司提交的在全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。北京幻响神州科技股份有限公司（以下简称“幻响神州”、“公司”）、中原证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）项目组以及北京市忠慧律师事务所（以下简称“律师”）、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的

2、反馈意见进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。本回复报告中的字体代表以下含义：仿宋（加粗）：反馈意见所列问题宋体（加粗）：反馈意见回复所列具体问题宋体（不加粗）：对反馈意见所列问题的回复楷体（加粗）：公开转让说明书等申报文件已披露、修改或补充披露部分现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下：北京幻响神州科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见回复一、公司特殊问题1、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许

3、经营权，并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见。（2）公司是否存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况，若存在，请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制措施，并对其是否构成重大违法行为发表意见。（3）公司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请核查续期情况以及是否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险请核查该事项对公司持续经营的影响。请公司就相应未披露事项作补充披露。主办券商回复：（1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见。主办券商

4、查阅了公司营业执照、公司章程、公司对业务的说明、公司的内部管理制度、公司提供的经营业务所需的全部资质、许可、认证，查询了公司的工商注册、登记资料，并对公司管理层进行访谈。1、公司经营的业务根据北京市工商行政管理局海淀分局核发的《营业执照》，公司目前的经营范围为：“技术开发、技术推广；基础软件服务、应用软件服务；电脑动画设计；销售自行开发后的产品；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）”公司的主营业务为创意数码产品、智能硬件产品和手机周边产品的研发、生产和销售。其中，创意数码产品包括生肖音箱、T4蓝牙共振音箱、移动电源

5、等；智能硬件产品包括智能空气盒子、智能手环、智能wifi音箱、智能LED护眼灯等；手机周边产品包括蓝牙耳机、百变指环、数据线与手机自拍杆等。北京幻响神州科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见回复经主办券商核查，公司不涉及生产，而是利用自己掌握的核心技术负责设计和开发新产品，具体的加工任务通过合同订购的方式委托供应商生产，经过严格的国家标准进行验收，最终面向市场销售。其中，智能硬件和创意数码产品通过研发中心将新产品的3D设计图纸交于模具厂进行模具的生产工作，产品包装材料则由公司指定的包材供应商进行生产，随后公司采购供应商生产出的模具和包装材料，并移交给

6、组装厂，组装厂自行采购所需其他零部件并组装产品，公司对组装厂生产的产品验收合格后入库。除此之外，公司手机周边产品则通过委托相关供应商进行生产，并取得配件的商标冠名权。生产完毕后，公司直接采购产品入库并进行销售活动。2、公司现有的业务资质和许可序号证书名称证书编号颁发机关颁发时间有效期限911101087951370北京市工商行政管理2015年101营业执照至长期344局海淀分局月20日2015年102开户许可证1000-02501114北京银行航天支行月27日机构信用代G10110108054497中国人民银行征信中2015年113五年码证40S心月9日北

7、京市科学技术委员国家高新技会、北京市财政局、北2015年74GR201511000310三年术企业证书京市国家税务局、北京月21日市地方税务局中关村高新中关村科技园区管理2015年7520152010539701三年技术企业委员会月9日中国国家强2015010805753442015年2至2019年6制性产品认中国质量认证中心4月6日7月28日证证书北京幻响神州科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见回复中国国家强2014010805728732014年10至2019年7制性产品认中国质量认证中心1月16日7月28日证证书中国国家强2015010907

8、775472015年5至2020年8制性产品认中国质量认证中心0月