中原证券股份有限公司证券投资咨询业务研究

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1、郑州大学硕士学位论文中原证券股份有限公司证券投资咨询业务研究姓名：林豪杰申请学位级别：硕士专业：工商管理硕士指导教师：刘艳玲201205摘要摘要近年来，随着我国经济实力的进一步增强，居民收入呈迅速上升趋势，理财需求越发旺盛。同时，以证券投资基金为主体的机构投资者快速发展，业已成长为我国证券市场的中坚力量。这为证券投资咨询业务的发展，尤其是证券公司证券投资咨询业务的发展，迎来一次重要历史机遇。但较之境外成熟市场的证券投资咨询行业务，国内证券投资咨询业仍显得年轻，还存在诸多问题亟待解决。他山之石，可以

2、攻玉。本文在收集整理大量文献的基础上，通过实例系统研究中原证券股份有限公司(为书写方面，下文简称“中原证券公司”)投资咨询业务，并结合对境外成熟市场证券投资咨询业的运作和监管较为系统的梳理和经验总结，以及根据国内证券投资咨询业的现状和从业多年来的工作体会，对中原证券公司证券投资咨询业务发展提出建议。通过分析国内证券现状，借鉴境外证券投资咨询业务发展先进经验，研究中原证券公司证券投资咨询业务实际情况，本文提出加快该公司证券投资咨询业务的发展，可以采取如下措施：(1)提高中原证券公司证券研究部门的运行

3、效率；(2)培育研究特色，突出差异化研究；(3)加强研究成果的转化，重视信息隔离制度的完善和执行；(4)加强政府监管与公司内部管理相结合的效率；(5)构建公司多层次性技术职务管理体系；(6)加强信息隔离制度执行和投资者教育的规划。关键词：中原证券证券投资咨询业务证券市场研究Abstract111recentyears．asChina'seconomicstrengthandfurtherenhanceresidents’incomeshowedarapidupwardtrend，moTeexube

4、rantfinancialneeds．Atthesametime，institutionalinvestors，therapiddevelopmentofsecuritiesinvestmentfunds，hasgrownintothebackboneofChina'ssecuritiesmarket．Forthedevelopmentofsecuritiesinvestmentconsultingbusiness，especiallythedevelopmentofsecuritiesinves

5、tmentconsultingbusinessofsecuritiescompanies，andusherinallimportanthistoricalopportunity．ButarestillquiteyoungcomparedtomaturemarketsoutsidethesecuritiesinvestmentconsultingBankoperations，thedomesticsecuritiesinvestmentconsultingindustry,therearestill

6、manyproblemstobesolved．Stonesfromother11illsmayservetopolish{ade．Collecteda10tofliteratureonthebasisoftheinstanceoftheSystemofCentralChinaSecuritiesCo．，Ltd．(forwriting，hereinafterreferredtoas”CentralChinaSecurities”)，investmentadvisorybusiness，combine

7、dwiththeoperationandmonitoTingofoverseasmaturemarketssecuritiesinvestmentconsultingindustrymoresystematicreviewoflessonslearned，andaccordingtothestatusofthedomesticsecuritiesinvestmentconsultingindustryandpractitionersovertheyearsofworkexperience，make

8、recommendationstotheCentralChinaSecuritiesCorporationSecuritiesandinvestmentadvisorybusinessdevelopment．Byanalyzingthecurrentsituationofdomesticsecurities．tolearnfromtheactualsituationoftheoverseassecuritiesinvestmentconsultingbusinessdevelopm