关于股改承诺的若干法律研究

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1、学位论文作者签名：李陉肖硼口g年产月加日股权分置改革承诺是以上市公司非流通股获得流通权为目的而由非流通股股东向流通股股东发出的要约，与股权分置改革对价共同构成完整的要约。一旦非流通股股东和流通股股东这两类股东对股权分置改革方案达成一致意见，股权分置改革承诺则构成有约束力的合同的主体。股权分置改革承诺本质上是原非流通股股东与流通股股东的合同，但实践中出现了某些承诺事项存在着法律上的风险，这些风险对承诺的履行构成威胁。股权分置改革承诺作为上市公司股权分置改革方案的一项重要内容，一直是投资者关注的重点，也是监管部门监管的重点。在股权分置改革接近尾声之际，部分上市公司未能兑现股

2、权分置改革承诺，对证券市场造成了极大的负面影响，将股权分置改革承诺的履行问题切实地摆在我们面前。一旦承诺履行不能实现，就会引发很多新的问题。本文主要就现在市场所关心的违反股权分置改革承诺的现象作深入的分析，就股权分置改革承诺的法律实质、违反股权分置改革承诺的法律责任和如何防止和处理违反股权分置改革承诺做了研究。文章从五个部分对股权分置改革承诺进行论述，同时有针对性地对如何防止违反股权分置改革承诺和规范履行股权分置改革承诺提出了相关制约机制。第一章主要介绍股权分置改革及股权分置改革承诺的概述。详细阐述股权分置改革及股权分置改革承诺的含义，论证了股权分置改革承诺的法律实质就

3、是要约，分析了股权分置改革承诺的法律特征，指出研究附加股权分置改革承诺的意义。第二章主要股权分置改革主要类型承诺进行分析，并详细分析履行情况。第三章主要分析违反股权分置改革承诺的法律责任。主要内容包括股权分置改革承诺的相关法律规定，违反股权分置改革承诺的判断，未兑现承诺的法律救济等三个方面。第四章主要就如何规范履行股权分置改革承诺提出对策，包括如何促进监管机构、中介机构和非流通股股东维护股权分置改革承诺，如何树立市场公信力，如何完善相关法律法规等，并创新性提出建立“股权分置改革承诺保障机Uessenceacontractbetweenoriginalholdersofn

4、on-tradablesharesandthoseoftradableshares．Inreality，however，somepromiseshavelegalrisks，whichbecomeathreatagainstthefulfillmentofpromise．Promiseofsharereform，asanimportantsolutiontotheshareref-0nnoflistedcompanies，hasbeenthefocusofattentionbytheinvestors，aswellaSmefocuSofregulatorysupervi

5、sionbytheregulatorydepartment．Neartheendoftheshal-erefonn．afewlistedcompaniesfailedtofulfilltheirpromiseofthesharerefom．wIlichcausedatremendousnegativeimpactonthestockmarket，andbringforththetruththatwehavetoface—thefulfillmentofthesharereform．Oncefailedtofulfillthepromise，alotofnewproble

6、mswouldoccur．Thepaperismainlyaboutthein．depthanalysisofthephenomenonoftheviolationofpromisefulfillment，whichisamarketconcemedprobleminthecurrent：andtheresearchonthelegalessentialofthepromiseofsharereform，thelegalliabilityoccurredwhenviolatethepromiseandhowtopreventanddealwithviolationsof

7、thepromise．Thepaperdiscussedthepromiseofsharereforminfromfivechapters．andproposedcorrespondingcontrolmechanismonhowtopreventtheviolationofpromiseandhowtoregulatethefulfillmentofthepromiseofsharereform．Chapter1introducedtheoutlineandthedefinitionsofthesharerefonnandtheprom