关于内控考试与内控自查安排的通知

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1、关于内控考试与内控自查安排的通知内控工作组成员：为进一步加强和优化股份公司、子公司、合资营销公司（以下合称“公司”）的内部控制工作，提高经营管理水平和风险防范能力，在内控领导组和执行组的指导下，内控工作组于2011年9月20日组织召开了“公司内部控制工作进一步推进的启动与宣贯会议”。根据会议精神，结合公司内控工作的推进计划总体安排，内控近期工作安排及要求如下：一、内控知识的培训、学习与考试：1、内控知识培训：由财务管理部组织各单位内控兼职人员进行培训。目前，培训工作已结束。2、内控知识学习：由内控兼职人员带动各单位内控工作组其他成员结合“基本制度”、“应用指引”、“评价指引”等理论知识进

2、行自我学习。要求请各单位领导和内控专员认真学习内控的三个文件，熟知与本单位业务相关的内控要求。3、内控知识考试：考试时间：11月10日。考试对象：如下表。考试方式：考试对象收到OA邮件后答题，在11月11日下班前将答题结果反馈至财务管理部雷庆伟处；考试结果公布：内控工作组批阅试卷后将考试结果发至执行组领导和考试对象的OA邮箱。要求所有考试对象务必按时完成答题并反馈答题结果。内控考试对象明细表内控组长刘碧民副组长徐胜朝、郑立慧、邱锦、尤本俊组员股份公司各部门部长，各控股子公司总经理、运管部长及财务负责人，各合资营销公司总经理及财务负责人，各单位内控兼职人员、财务管理部模块经理等。二、各单位

3、内控活动的组织安排：各单位领导组织开展本部门（公司）的内控活动。根据公司内控计划进度要求，部署本单位内控自查的计划安排。确保内控工作能够层层分解与落实，使我们的业务操作与内控保持一致。避免会计事务所在年度内控审计时出现不合格项。各单位内控专员于11月5日前，将本单位内控自查的安排计划报财务管理部备案。三、内控自查报告：各单位内控兼职员要牵头组织好本单位的内控自查工作，将本单位内控存在的问题与对策，根据模板格式填写出来，并于11月30日前提交内控自查表至财务管理部雷庆伟处汇总。自查表模板见“公司内部控制学习及自查参考资料”。公司内控工作小组2011年10月29日