职工持股法律问题地研究

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1、原创性声明明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指研究工作所取得的成果。除文中已经注明引论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：酣＼磊专日期：2007年多月多D日学位论文使用授权声明本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图

2、书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。学位论文作者签名：陆、庄童导师签名：日期：沙爷岁月7矽日日期：冲年孓月≥汐日职工持股法律问题研究专业：法律硕士姓名：陈启童指导老师：王红一摘要职工持股是一种有利于政府、资本家、职工和企业的有效机制。各国的改革和实践都表明职工持股具有显而易见的积极作用，但在我国的施行却不尽如人意。多年来，理论界对职工持股从经济学的角度研究颇多，但对其法律机制和制度的系统研究却不多。因此，本文在侧重运用法学学科分

3、析方法的，通过透视我国职工持股的发展历史，分析当前我国在实施职工持股过程中存在的法律问题，努力寻求职工持股走出目前困境的道路和办法，以期使这一伟大的制度创新为我国的经济改革和法律制度的完善发挥更为积极的作用。本文立足中国现状，针对我国职工持股的实际情况，拟从分析实践中存在的问题，并就存在的问题以独立章节进行深入分析，提出了自己的拙见，除引言和结语外，本文共分五章。具体内容如下：第一章，职工持股的发展历史和法律问题。介绍了我国职工持股的从开始探索，到快速发展再到持续探索的三个历史发展阶段，开门见山的提出

4、我国职工持股存在的法律问题有：适用范围、股份取得、股权管理、股权行使。第二章，详细分析职工持股适用范围的问题。从适用的企业和适用的人员两个角度分析职工持股的适用范围。在适用的企业方面，分析了股份合作制企业和上市企业，提出将股份合作制企业纳入职工持股范围，建议对上市公司的职工股在股份来源、股权行使方式、股权流动方式等方面作出不同于一般社会公众股的严格规范；在持股职工方面，分析了各地关于持股职工的不同法律规定，提出了H以职工职位、年限和能力来对职工范围的确定。第三章，详细分析职工持股股份取得的问题。介绍股

5、权取得的资金来源、股份来源和持股比例。明确了购股资金的来源及问题，提出允许职工以人力资本出资、税收和信贷支持和国家和企业直接资助的规范方法；建议以增资扩股和公司回购解决股份来源问题；参照各地职工比例的立法，提出适当的职工持股比例。第四章，详细分析职工持股股权管理主体的问题。职工持股会是我国职工持股的管理主体。本章从我国存在的职工持股会形式进行分析，阐述选择职工持股会的理由，对其存在的问题的原因和对策进行分析，提出了以信托解决职工持股会问题的方法。第五章，详细分析职工持股股权行使的问题。通过对职工是否应

6、享表决权的探讨，论证了职工可通过直接或间接进行持股；比较股权转让的赞成说和反对说，提出职工持股股权受限制的转让。关键字：职工持股，法律问题，职工持股会，股权激励IIIAStudyonLegalIssuesofESOPName：ChenQiTongMajor：JurisMasterSupervisor：WangHongYiAbstractESOPisakindofeffectivemechanisminfavoroftheGovernment，thecapitalists,workersandbusin

7、esses．Reformandthepracticeofmanycountriesshowthatemployeestockownershiphasapositiveroleobviously；however,itsimplementationinourcountryisnotfullyuptoexpectations．Overtheyears，theoreticalcirclesstudyESOPmorefromeconomicsanglethanlegalmechanismandsystemang

8、le．Therefore，thispaperwiththeuseoflawanalysis，throughexaminingthehistoryofESOPinChina,isdevotedtoanalyzetheproblemsduringtheprocessofimplementingESOPinChina，strivetoseekwaysoutofplightofESOPinapurposetohavesuchagreatsysteminnovat