我国股份有限公司的实际控制权争端与法律规制-(11434)

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1、宁夏大学硕士学位论文绪论管理层。再次，监事会是负责对公司董事和经理是否合法合理履行职责的监督机构，对管理层是否违法或违反公司章程进行监督，并监督公司的财务。同时，公司董事、经理及其他高管人员不得兼任公司监事。以上三个机构：股东大会、董事会、监事会，分别享有明确的职权，承担相应的职责。其中，董事会收到的监督最为严格，它处于股东大会和监事会的双重监督下。这样的设置是因为董事会作为股东大会的代理人，并且负责基本上公司日常经营中的一切活动，“必然存在一定程度的偷懒行为(其付出的努力少于获得的报酬)和机会主义倾向(经营者付出的努力是为了增加自己的而非所有者的权益)，委托

2、人(股东大会)和代理人(董事会)之间的信息不对称更增加了上述两种情况发生的可能性。”∞如果只依赖代理人的道德自律而不设监督，那么所有人的权益将面临很大的损害风险。因此，股东大会自然应当监督董事会的行为。但由于股东大会不是一个常设机构，监事会这种专司监督的机构就应运而生了。总体观之，这样一种缜密的制度设计，在其设立之初，促进了公司内部的有效协作，协调了各相关主体(股东、董事、经理、监事)的利益，在公司内部形成了总体利益的平衡、经济结构的优化和个体秩序的和谐。并且这种制度之所以能广为传播的理由还在于，在这种制度设计中，暗含了个体利益与整体利益之间、经济自由与经济秩

3、序之间、经济民主与经济集中之间协调平衡的理念。所以笔者认为对这种制度设计及其完善的研究具有重要的理论意义。(二)现实意义国美事件说来简单，但是影射出的问题非常之多。而且这些实际运营中产生的问题无一不涉及公司持久蓬勃发展的命脉。在此之前，许多国家的公司法修改中都包括弱化股东大会权力和加强董事会职权这样的内容，但这种修改并非意味着“董事会中心主义”是现代公司法发展的新趋势。无论权力如何分化，公司的最高权力机构仍然是股东大会；同时，经营者控制现象的出现并非各国公司法的立法本意。公司的本质决定了股东大会中心主义的地位不会动摇。另外由于现代公司制企业大多具有一定规模，股

4、东来源也比较分散，再者本着公司所有权与经营权分离的制度设置模式，股东权利并不完全等同于对公司的直接经营管理权，所以股东权益只能通过委派董事和召开股东大会这有限的方式来行使，至于是否有更多的方式来维护股东的利益，则有待制度的变迁：再者，监事会和独立董事制度的设立越来越流于形式，这无疑是对公司法分权制衡以求公平公正的立法本意的日趋违背。虽然在实际运营中监事会和独立董事对一些已经影响公司运营的决策睁一只眼闭一只眼完全是从自身利益的制高点出发而成的结果，对此从现实的角度也许无可厚非，但是它确实影响了公司的运营中对非正确性决策的引导和纠正，导致股东会和董事会即使错误的决

5、策也能投入执行，引起更大的损失。介于一个缜密的制度设计为何在运营中能够产生如此多的问题，这一点很值得商榷。并且随着市场经济的发展，股票收入在我国工薪阶层的理财方式中占有很高的比重，对于大型上市公司而言，其实际控制权争端必然导致股票价值波动，而这种波动对于股民的影响将非常。于莹：《信息披露制度法律价值探悉》，中国人民大学复印报刊资料“经济法学·劳动法学”2000年第2期，第22页。宁夏大学硕士学位论文绪论之大。因此，对于我国股份有限公司实际控制权争端的发现、认识和规制，与市场经济体系下的个人生活也息息相关。我认为以上就是对我国股份有限公司的实际控制权争端及如何提

6、出适当的法律规制进行研究的实际意义。三、国内外研究综述(一)国外研究现状国外的现代公司制度发展和成型均要早于国内，因此他们面临实际运营中的公司控制权争端要早于国内，所以其研究和制度设计也相应的比国内成熟许多。并且抛开制度设计不提，对公司的所有者和经营者本身而言，他们在使用“公司”这种企业经营模式时比之我国公司所有者和经营者原本就拥有更高的起点，即使经营行为必须不能超出公司法允许的范围，在同为大陆法系的资本主义国家他们拥有前辈公司所有者和经营者世代积累的丰富经验，在英美法系资本主义国家的公司所有者和经营者则能够从普通法重视判例的法律模式中得到将法律规定与经营实践

7、融会贯通的各种正反面“教材”，使法律不仅不是桎梏反而更能为他所用，因此大体上笔者发现国外的公司所有者和经营者更加能够在复杂多变的市场环境中运用公司法的相关规定争取更多的获利或者规避更大的风险。在早年间国外对于公司实际控制权争端的研究还是非常多的，并且每一次经济危机的爆发期都是此类研究文章问世的井喷时期。所以国外的研究相对要成熟于国内，并且关注重点因市场环境的不同而与国内不径相同，但是在股份有限公司中，公司实际控制权争端的表现形式无论在国外还是在国内都不外乎主要的几种，后文中作者会进行归纳和论述。(二)国内研究现状在公司的实际控制权方面，比如，关于股东会和董事会

8、的职能，我国公司法是这样规定的：我国现