论无单放货的责任归属和风险防范

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1、第一章前言一、研究的目的和意义(一)研究目的全球化进程中，伴随着国际贸易和航海运输的迅猛发展，作为国际贸易和海上运输的重要单据之一一海运提单应运而生。海运提单在国际贸易买卖、运输、结算中发挥着重要的作用，海运提单的出现推动了国际贸易从易货贸易向单证贸易的转变，简化了贸易程序。然而，在贸易实务中，由于提单机制存在的不足以及国家法律制度的不全，提单在应用中产生了很多风险。其中因为无单放货产生的纠纷以及应用提单欺诈的案件在国际贸易中频繁出现，这严重的危害了海上运输的发展。有必要对无单放货进行深入系统的研究，从而避免因为无单放货带来的各种风险。本文研究的目的在于深入研究无单放货性质及其产生的原因，全

2、面的总结无单放货的形式，以及结合我国法律确立实施无单放货各个行为人责任归属问题，并分别从国内出口方、承运人、承运代理人等角度提出风险防范措施。在国际贸易海上实务操作中能够帮助各方利益相关人有效降低无单放货的风险，最大限度减少无单放货造成的损失，从而维护海上贸易及运输各方当事人的利益以及有效地维持了国际海上贸易运输的秩序。本文将无单放货的理论阐述、应用我国海商法律确立责任归属以及实际案例的分析有机结合起来，以便能从实际案例中清楚的认识无单风险以及如何认识并确立无单放货中的责任归属问题。最后本人不仅对出口商、承运人提出防范无单放货风险的措施，同时也对可能遭受无单放货损失的其它相关人包括承运人代理

3、、港口经营人等提出防范建议。(二)研究意义从航运历史来看，提单制度是伴随着海上运输的发展而产生和发展的。自提单问世以来，提单就在国际贸易和国际货物运输中起着举足轻重的作用。随着海上货物运输的发展，“凭正本提单交货"已成为大家共同遵守的贸易规则。然而随着船舶技术的发展，航船速度大大提升，常常造成货物先于提单到达目的地。于是近年来，出现了大量无单放货纠纷。目前，各国对无单放货性质、责任归属等论无单放货的责任归属和风险防范相关的法律问题存在诸多分歧，在理论和实践中都存在比较大的争议，主要体现在各国立法的不同规定以及司法实践的混乱上。这种情形对国际海上货物运输的发展无疑会起到阻碍作用。由于无单放货的

4、行为具有国际性和普遍性，结合我国海商法律帮助我国各方利益当事人正确认识无单放货的性质以及确立责任归属并做好相应的防范措施，建立健全相关制度，对维护我国海事司法权威、公正合理地维护利益当事人的合法权益以及促进我国海运、国际贸易健康有序地发展，无疑具有重要而深远的意义。二、研究方法和研究思路(一)研究方法本文采用的主要研究方法有：1．文献研究法。通过大量的阅读文献，了解关于无单放货研究的历史和现状，初步形成关于无单放货的一般印象，为研究课题提供较全面的参考资料以及比较资料，同时通过综合大量的文献总结出无单放货相关问题研究存在的缺陷与不足。2．比较研究法。关于无单放货的界定，国际公约以及不同国家的

5、法律存在很大的差异。除此之外，在大多数国家都坚持凭单放货的同时有的目的港口国家法律和惯例允许无单放货。通过比较研究的方法，能够为完善我国无单放货法律责任制度提供参考。3．案例分析法。在研究无单放货法律责任归属问题上，通过对每个无单放货责任人认定的同时都会结合具体的案例进行分析，再联系无单放货的相关理论确立责任定性问题，使研究既有广度且有深度。(二)研究思路本文的研究思路分为三步，分别为提出问题、分析问题和解决问题。第一步，提出问题。纵观近年来发生的许多起无单放货的纠纷和案件发现，无单放货不仅会给出口商带来损失，承运人及其它相关人很多情况下也会因为无单放货承担责任。这不仅使出口商、承运人、承运

6、人代理及其它相关人面临更多的风险，且严重地阻碍了国际贸易和海上货运的发展。因此在正确认识无单放货及其责任归属同时了解如何避免无单放货风险显得尤为重要。第二步，分析问题。通过阅览大量无单放货案例，试着找出引起无单放货纠纷的共性以及不同之处。然后从无单放货的界定入手，总结出无单放货的含义、第一章前言性质、无单放货的形式及其产生的原因，全面了解无单放货存在的合理性以及存在的不足，然后再针对每个无单放货责任人结合具体的案例和依据进行分析。第三步，解决问题。结合法律确立各无单放货责任人所应承担的责任，最后对可能遭受无单放货风险的每个利益当事人给出相应的预防无单放货的措施和建议。三、国内外文献综述主要从

7、三个方面阐述国内外发展趋势即与无单放货相关的国际公约与各国相关立法、相关著作与论文。(一)与无单放货相关的国际公约与我国相关立法1．最早有关提单的三个国际公约1924年《海牙规则》、1968年《海牙一维斯比规则》和1978年《汉堡规则》。该三个公约是最早明确规定了关于提单、承运人及其责任限制等方面知识的法律文件。2．由二十个国家于2009年在荷兰鹿特丹签署的《鹿特丹规则》，完全取代了上述三个公约，成为当前国际