民主化进程中经济变量——当代西方经济和民主关系理论评析

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1、中文摘要经济因素与民主的关系问题是当代政治学研究的重要内容之一。西方学者主要从经济发展水平和经济结构类型两个方面研究了经济与民主的关系。关于经济发展与民主的关系，学者们对民主是否能促进经济发展还存在着争论，普遍认为民主对经济发展的实际影响不确定；但许多学者认为经济发展会促进民主和民主化，李普塞特提出的经济发展与民主化正相关的假说、亨廷顿的“政治转变带”理论都是对这一关系的论证。也有一些学者从不同的角度向李普塞特等人的理论提出了挑战，认为他们的理论夸大了经济因素对民主化的作用。关于经济结构类型与民主的关系，以达尔为代表的学者们普遍认为中央计划经

2、济与民主政治是不相容的，它会阻碍民主制度的发展：市场经济及市场化过程中出现的社会现象是有利于民主的条件，但民主国家不会存在完全的自由市场经济，政府为改变市场经济的负而影响而对其进行适当干预的混台经济才能与巩崮的民主制共存。他们在强调市场经济有利于民主的同时，指出市场经济存在不利于民主的一面，即它所引起的政治不平等会限制多元民主的民主潜力：本文认为，西方学者对经济与民主关系理论的研究极大地推动了西方民主理论的完善和发展，其研究成果对发展中国家的民主化进程具有借鉴意义。坦以李普塞特为代表的理论家所采取的强调量化证据的研究方法，使他们对政治现象的研

3、究多是事实性的描述，缺乏系统的分析，这在菜种程度上影响了经济与民主关系理论的深度。关键词：经济变最经济发展经济结构类型民主民主化导论(--)在西方政治思想史上，许多政治学家都曾经探讨过经济因素与政治民主的关系，积累了丰富的思想成果。比如古代希腊的思想家皿里士多德就研究过财富的分配与民主的关系。18世纪的政治思想家一般认为，富国适合君主制或贵族制，穷国才适合共和制或民主剧。但这个问题真正引起政治学家的关注是在20世纪50年代以后。经过第一次和第二次民主化浪潮冲击后所形成的世界政治格局使学者们看到这样一个简单的事实，1即多数富裕的国家都实行民主制

4、度，而所有实行民主制度的国家都实行市场经济。他们由此追问，经济发展和市场经济与民主政治之间的关联是偶然的还是必然的?如果两者有着必然的联系，那么，前者对后者是怎样发生影响的?甑就是说，两者是通过什么样的中介发生联系的，两者关系的具体情形是怎样的?美国著名政治学家李普塞特在E个世纪50年代陆续发表了一些文章，采用政治社会学的方法，对经济发展与民主政治的关系进行了探讨。1960年，他出版了《政治人——政治的社会基础》一书，援引大量统计材料，对这个问题进行了系统的阐述。这部著作成了西方学术界研究这一问题的开山之作。从那以后，对经济发展与政治民主之间

5、关系的研究就进入西方政治学的主流话语，学者们对李普塞特的理论或予以充实，或进行反驳，或作出修正。有的学者(如争廷顿)侧重于分析经济发展水平与民主的关系，有的学者(如达尔)侧重于经济结构和类型与民主的关系，还有的学者试图将两者结合起来。自1974年开始的遍及世界的第三次民主化浪潮，为这一理论研究又提供了新的推动力，近几年里，有一批重量级政治学者进入这个领域，各种理论模型层出不穷，从而推动了这一研究不断深化和走向繁荣。时至今日，尽管学者们在如何估价经济变量的作用，如何估价经济变量与其它变量的关系问题上仍存在重大分歧，但他们几乎一致同意，经济发展是

6、解释民主化前提的重要变量。所以，经济因素已经是民主理论和政治发展理论不可缺少的环节，不考虑经济因素及其与政治民主的内在关联，对实现民主条件的认识就是不全面的。在当今世界民主化浪潮的大背景下，准确而全面地认识民主化进程中的经济变量，有助于推动民主理论的完善，有利于指导发展中国家民主化的实践。本文旨在对当代西方各种经济发展与政治民主关系的理论进行系统的梳理，并分析其利弊得失，从丽形成对西方这一理论的全面了解和正确认识，为我国学术界进一步完善民主理论，为推动我国的民主化建设提供有益的借鉴。从上个世纪80～90年代起，西方学者开始对经济发展与民主化关

7、系理论进行总结、分析和评判。就我们所看到的材料来看，大卫·波特尔和罗伯特·D．帕特南的研究比较有代表性。波特尔对各种关于民主化前提的理论进行了总结和分析。他把这些理论模式归纳为三种，即强调政治过程及社会精英的首创性和选择对民主化作用的“转变理论”模式；强调权力结构作用的“结构理论”模式；以及李普塞特为代表的“现代化理论”模式。2他认为，现代化理论的理论家们虽然也考虑其它一些因素作为民主化的条件，但他们普遍认为，“现代亿程度、社会经济发展水平是关键”。“对于该模式的所有理论家来说，经济发展和民主化间的正相关非常重要。”3他除了对李普塞特的观点进

8、行归纳以外，还对现代化理论的研究方法进行了分析，认为量化的证据在该理论的研究中起了重要的解释作用，其解释程序就是要找出社会经济变量与民主亿之间的相互联系，而不是找出