金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书.doc

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1、金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书[2011年1号]基金管理人：金元比联基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二〇一一年四月金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书（2011年4月）重要提示金元比联消费主题股票型证券投资基金（下简称“本基金”）根据2010年7月15日中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《关于核准金元比联消费主题股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]963号）和2010年8月3日《关于金元比联消费主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]470号）的核准，进

2、行募集。本基金基金合同于2010年9月15日生效。金元比联基金管理有限公司（下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风

3、险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。本招募说明书（更新）所载内容截止日为20

4、11年3月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日。132金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书（2011年4月）目录一、绪言3二、释义4三、基金管理人9四、基金托管人18五、相关服务机构22六、基金的募集34七、基金合同的生效35八、基金份额的申购赎回与转换36九、基金的投资46十、基金的财产62十一、基金财产的估值64十二、基金的收益与分配70十三、基金的费用与税收72十四、基金的会计与审计75十五、基金的信息披露76十六、基金的风险揭示82十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算85十八、基金合同内容摘要88十九、基金

5、托管协议内容摘要110二十、对基金份额持有人的服务127二十一、招募说明书存放及查阅方式130二十二、备查文件131132金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书（2011年4月）一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《金元比联消费主题股票型证券投资基金基金合同》（下简称基金合

6、同）及其它有关的规定编写。本招募说明书阐述了金元比联消费主题股票型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同

7、编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。132金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书（2011年4月）二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《金元比联消费主题股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和

8、补充中国中华人民共和国（仅为《招募说明书》目的不包括香港特别行政区