浙江钱江生物化学股份有限公司关于治理专项活动自查情况报告.doc

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1、浙江钱江生物化学股份有限公司关于治理专项活动自查情况报告一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况；浙江钱江生物化学股份有限公司是经浙江省股份制试点工作协调小组浙股[1993]41号文批准，由原浙江省海宁农药厂、浙江省煤炭运销公司海宁市运销处和海宁市石料厂等单位于1993年10月共同发起设立。公司成立时总股本为3054.82万股，其中国家股2654.82万股，法人股100万股，内部职工股300万股。1996年10月31日，经浙江省证券委浙证委（1996）27号文批复，公司向全体股东每10股送2转增1股，总股本变更为3971.266万股。1997年4月，公司社会

2、公众公公开发行1035万股，定向募集内部职工股220万股占用额度上市，公司股票1255 万股于1997年4月8日在上海证券交易所挂牌交易。公司上市后，经过二次配股三次送红股、资本公积金转增股本，目前公司总股本为27400.1949万股，其中无限售条件流通股份16852.3667万股，占公司总股本的61.50%，有限售条件流通股份10547.8282万股，占公司总股本的38.50%。公司前身——浙江省海宁农药厂创建于1970年，经过三十多年的求实创新，公司综合实力发生了重大变化，截止2006年12月31日，公司总资产92317.54万元，净资产45985.34万元，公司是国内最大

3、的微生物发酵农药生产企业之一，主导产品为井冈霉素系列产品、赤霉素系列产品、阿维菌素系列产品、兽药产品。公司为国家重点高新技术企业，浙江省重点高新技术企业，浙江省五个一批企业，海宁市重点兴海工程企业。（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（截止2006年末）浙江钱江生物化学股份有限公司授权经营业员营持股37.86%海宁市国有资产管理委员会海宁市资产经营公司19（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；截止2006年底，公司股权结构如下：股东名称股份性质持股数（股）比例（%）1.海宁

4、市资产经营公司国有股103,723,51737.862.马炎等钱江生化董、监事高级管理人员及其它经营骨干非国有股25,702,4669.383.海宁市鼎兴投资有限公司非国有股3,452,4931.264.浙江省化工进出口有限公司非国有股1,514,1610.555.海宁市兴达贸易有限责任公司非国有股1,419,5250.516.海宁兴达包装用品厂非国有股946,3510.357.海宁市菱达电梯物资有限公司非国有股473,1750.178.浙江省化工进出口有限公司工会委员会非国有股378,5410.149.无限售条件的流通股份136,391,72049.78合计274,001,9

5、49100注：公司有限售条件的流通股份32,131,947股于2007年5月11日上市流通，目前公司无限售条件的流通股份为168,523,667股，有限售条件的流通股份105,478,282股。公司控股股东为海宁市资产经营公司，成立于1997年11月21日，其法定代表人为陈金明，注册资本16600万元，从事国有资产投资开发，实际控制人为海宁市国有资产管理委员。（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；公司控股股东海宁市资产经营公司为国有独资企业，目前仅相对控股钱江生化公

6、司一家上市公司，持股比例为37.86%。（五）机构投资者情况及对公司的影响；截止2007年3月底，公司机构投资者主要有华宝信托投资有限公司、山西19信托投资有限责任公司及一些法人机构，公司严格按照规范要求进行信息披露。机构投资者的参与，有利于公司优化治理结构，对机构上门调研，公司严格按照已公开信息，对公司的发展情况规范进行介绍。（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。根据公司的具体情况，公司《公司章程》已严格按照新修订的《公司法》、《证券法》和中国证监会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》进行全面修改完善。二、公司规范

7、动作情况（一）股东大会1．股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定组织召集公司股东年会和临时股东大会。公司没有独立董事、监事会、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东提议召开有权向董事会提议召开临时股东大会的情况。公司股东大会的召集、召开，严格按照有关规定并按股东大会通知内容进行，对到会股东的资格核查、议案的审议、股东发言、会议表决表、会议记录等资料进行详细记录保存。由股东代表和监事代表为会议议案表决监票人，股东大