浙江利欧股份有限公司.doc

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1、浙江利欧股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告浙江利欧股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告根据中国证监会发布的证监公司字[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、浙江证监局浙证监上市字[2007]31号文《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和深圳证券交易所深证上[2007]39号文《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的精神，本公司及时组织董事、监事、高级管理人员及有关单位认真学习了公司治理有关文件，本着事实求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规，以及

2、《公司章程》等内部规章制度，对证监公司字[2007]28号文规定的自查事项进行了认真自查。现将自查情况报告如下：一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况1、公司的发展沿革2001年5月，公司前身台州利欧电气有限公司成立。2004年7月5日，台州利欧电气有限公司更名为浙江利欧电气有限公司。经浙江省人民政府出具的浙政股[2005]5号文件批准，公司由浙江利欧电气有限公司依照《中华人民共和国公司法》整体变更设立，于2005年2月1日在浙江省工商行政管理局登记注册。经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］66号文批准，2007年4月2日－3日，公司采用网

3、下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众发行人民币普通股1900万股，每股发行价13.69元，于2007年4月27日在深圳证券交易所挂牌交易。2、公司基本情况公司名称:浙江利欧股份有限公司英文名称:ZHEJIANGLEOCO.,LTD.经营范围：碎枝机、松土机、割草机、劈木机、链锯、扫雪机、旋耕机、梳草机、水泵、电机、五金工具及相关配件的生产、销售，进出口经营业务。30浙江利欧股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告公司住所：浙江省温岭市利欧路1号法定代表人：王相荣注册资本：7,528万元股票简称：利欧股份股票代码：002131

4、（二）公司控制关系和控制链条公司的控制关系和控制链条如下图所示：公司董事长王相荣先生直接持有公司26.91％的股份，通过其控制的温岭中恒投资有限公司持有公司5.98％的股份，是公司的第一大股东和实际控制人。公司其他自然人股东中，王壮利为王相荣的胞弟，王珍萍为王相荣的胞妹。（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响1、截至2007年5月31日公司的股权结构股份类别股本结构数量（股）比例%有限售条件股份60,080,00079.81无限售条件股份15,200,00020.1930浙江利欧股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告股份总额75,2

5、80,000100.002.公司控股股东及实际控制人情况公司控股股东、实际控制人为王相荣，其具体情况如下：王相荣先生，1972年2月生，大学本科学历，工程师，现就读于上海交通大学安泰经济与管理学院EMBA班；全国农业机械标准化技术委员会委员、中国农业机械工业协会排灌机械分会副会长、中国农业机械学会理事、浙江农业机械工业行业协会副理事长，中国青年企业家协会常务理事，温岭青年企业家协会会长，台州市人大代表，温岭市人大常委会委员；曾任浙江利欧电气有限公司执行董事兼总经理，现任本公司董事长。（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的

6、影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况王相荣先生所控制的其他企业包括：温岭利欧控股有限公司、台州新科环保研究所有限公司、温岭中恒投资有限公司、温岭市利欧废旧物资经营部、温岭市利恒机械有限公司。王相荣先生除持有温岭中恒投资有限公司60%的股份外，对其他公司的持股比例均为40%。本公司是上述公司中唯一一家上市公司。公司和上述公司不存在同业竞争。2004－2006年，公司与关联企业发生的关联交易包括：（1）公司承租台州新科环保研究所有限公司内建筑面积5,100平方米的车间及仓库，租赁期为2001年5月10日至2009年5月9日止，年租赁费为21万元；（2）

7、2004年，公司向温岭市利欧废旧物资经营部采购废铁、铝、钢等材料，交易金额为409,642元；2005年后不再发生此类交易；（3）2006年，公司向浙江鑫欧机电有限公司采购硅钢片，采购金额为26,308,028.85元。（五）机构投资者情况及对公司的影响30浙江利欧股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告截至2007年5月31日公司前十大机构投资者及持股情况如下表所示：股东名称持有股份数量（股）股份种类交通银行－科讯证券投资基金700,040人民币普通股中国银行－易方达平稳增长证券投资基金499,925人民币普通股中