招商安达保本混合型证券投资基金基金合同.doc

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1、招商安达保本混合型证券投资基金基金合同基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二○一一年招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金基金合同目录一、前言2二、释义3三、基金的基本情况11四、基金份额的发售与认购13五、基金备案15六、基金份额的申购与赎回16七、《基金合同》当事人及权利义务22八、基金份额持有人大会28九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序35十、基金的托管37十一、基金份额的注册登记38十二、基金的保本39十三、基金的保证41十四、保本周期到期48十五、基金的投资52十六、基金的财产66十

2、七、基金资产的估值67十八、基金的费用与税收72十九、基金的收益与分配74二十、基金的会计与审计76二十一、基金的信息披露77二十二、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算81二十三、违约责任84二十四、争议的处理85二十五、《基金合同》的效力86二十六、其他事项87二十七、《基金合同》内容摘要883-1-119招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金基金合同一、前言（一）订立本《基金合同》的目的、依据和原则1、订立本《基金合同》的目的是保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。2、

3、订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》（下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规。3、订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益。（二）《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与《基金合同》有冲突

4、，均以《基金合同》为准。本《基金合同》当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本《基金合同》签订并生效之日起成为本《基金合同》的当事人。基金投资者自依本《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。本《基金合同》的当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。（三）招商安达保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）核

5、准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益，但在保本周期到期日为认购并持有到期的投资者提供保本的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任保证。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。（四）基金管理人、基金托管人在本《基金合同》之外披露涉及本基金的信息，其内

6、容涉及界定《基金合同》当事人之间权利义务关系的，如与《基金合同》有冲突，以《基金合同》为准。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。3-1-119招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金基金合同二、释义在本《基金合同》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指招商安达保本混合型证券投资基金基金管理人：指招商基金管理有限公司

7、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司担保人：指根据《基金合同》的约定，为本基金份额持有人的保本权益提供不可撤销的连带保证责任的担保人。本基金第一个保本周期的担保人为中国投资担保有限公司或本《基金合同》约定的其他机构保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周期（第一个保本周期除外）承担保本偿付责任的机构《基金合同》：指《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》及对本《基金合同》的任何有效修订和补充《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商安达保本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充《

8、招募说明书》：指《招商安达保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新《份额发售公告》：指《招商安达保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》法律法规