天治财富增长证券投资基金基金合同.pdf

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1、基金合同天治财富增长证券投资基金基金合同基金管理人：天治基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行基金合同目录一、前言1二、释义1三、基金的基本情况4四、基金份额的发售5五、基金备案5六、基金份额的申购与赎回6七、基金合同当事人12八、基金管理人的权利与义务13九、基金托管人的权利与义务16十、基金份额持有人的权利与义务18十一、基金份额持有人大会18十二、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序24十三、基金的托管25十四、基金份额的登记26十五、基金的投资26十六、基金的财产32十七、基金资产的估

2、值33十八、基金的非交易过户、司法冻结与转托管35十九、基金的费用与税收36二十、基金的收益与分配37二十一、基金的会计与审计38二十二、基金的信息披露39二十三、差错处理43二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算45二十五、违约责任47二十六、争议的处理47二十七、基金合同的效力48二十八、基金管理人、基金托管人签章48基金合同一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》

3、（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立《天治财富增长证券投资基金基金合同》。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人、基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额之时起，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

4、为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。天治财富增长证券投资基金（以下简称“本基金”）由天治基金管理有限公司按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会核准。中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的管理人保证依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

5、运用基金资产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非上下文文意另有所指，下列术语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指天治财富增长证券投资基金；2、基金合同或本基金合同：指《天治财富增长证券投资基金基金合同》及合同当事人对其不时做出的修订；3、招募说明书：指《天治财富增长证券投资基金招募说明书》及其定期更新；4、托管协议：指《天治财富增长证券投资基金托管协议》；5、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；3-1基金合同6、《基金法》：指《中华人民共

6、和国证券投资基金法》；7、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》；8、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；9、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；10、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；11、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；12、基金管理人：指天治基金管理有限公司；13、基金托管人：指上海浦东发展银行；14、基金份额持有人：指根据本基金合同合法取得基金份额的个人投资者和机构投资者；15、注册登记业务：指

7、本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；16、注册登记人：指天治基金管理有限公司或接受天治基金管理有限公司委托办理基金注册登记业务的其他机构；17、销售代理人或代销人：指与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构；18、销售机构：指天治基金管理有限公司及代销人；19、个人投资者：指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；20、机

8、构投资者：指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其他组织或投资主体；21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；22、投资者：为个人投资者和机构投资者的统称；3-2基金合同23、认购：指在基金设立募集期内投资者根据基金合同申请购买本基金