部门利益：阐释与规制-(8265)

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1、部门利益的阐释与规制引言（一）研究的意义中国正处于转轨的重要时期，为适应社会经济形势，中国政府试图实现“管理型”政府向“服务型”政府转变。然而，长期体制导致的“路径依赖”态势，使得行政权力依然强势；同时，政府内机构重叠、冗员、低效问题依然严峻；市场经济使政府觉醒为利益主体，以至于公权力侵入私领域，导致政府“寻租”现象严重，腐败问题突出。部门利益是政府利益的一部分，近年来，部门利益催生腐败已经是不争的事实，一些已经存在的“非法”部门利益已经在逐步取缔，而“合法”的部门利益却在逐渐增多；一些有利于国家和社

2、会立法草案因为部门相互争权夺利迟迟不能出台，一些已经出台的法案却因为给部门提供了逐利的空间和依据而受到质疑。如果承认“官员都是自利的”的这一假设前提的话，那么部门利益的存在也就具有了必然性。上述对国家和社会具有消极影响的部门利益是否也应该存在呢？如果是，那么它的合理性体现在哪里，所谓“合理”的标准又是什么？如果不合理性的部门利益只是超出了其存在的“必然性”的那一部分，那么部门利益应有的边界又在哪里？所有的这些问题，都是值得研究和讨论的问题。深入的解析这些问题，可以解释当前我国行政管理过程中出现的一些新

3、的现象，可以找到解决部门利益问题的途径。实现政府部门，及国家和社会的良好运转。从理论上讲，部门利益相关问题中仍有一些概念需要深入的解析，有一些逻辑关系需要厘清，比如公共利益的概念、部门利益的产生机制、部门利益消极影响的产生等。中国有着自身特殊的国情。在中国特殊的社会经济环境下，部门利益是如何存在以及产生影响等问题仍然缺乏深入的研究。对于如何消除部门利益的负面影响，缺乏具体有效地策略。本文试图在这三方面进行理论突破。（二）研究综述1部门利益的阐释与规制1．国外研究现状政治学从其产生之初就在讨论政府形式的

4、优劣，并相信良好的政府形式是社会正义的基本保障。启蒙时期，卢梭（JeanJacquesRousseau）在《社会契约论》里面不仅谈到了“公意”，他还敏锐的觉察到与公意相对的，一个人身上同时存在个体意志和团体意志。作为一个政府官员，个体意志表现为个人的自利；而团体意志则是政府的全体官员的共同意志。这种区分也同时表明了三种意志具有相互冲突的可能性。1传统公共行政学认为政府的目标是实现公共利益，虽然一个由“公意”形成的政府应该把公共利益视为其唯一目标，但当个人和团体利益纠缠其中时，政府的目标便不再那么单纯了

5、。事实上，对政府持怀疑态度的学者认为政府有自身的利益需求，并以此为政府主要目的。即使是韦伯也认为在非人格化的理想状态下的官僚中也存在着个体利益需求。20世纪40年代之后，当政府干预在各国流行，“行政国家”在各国逐渐形成的时候，有关“公共利益”与“政府利益”的探讨也变得愈发激烈。西蒙（HerbertA.Simon）在1947年出版的《管理行为：对行政组织决策过程的研究》一书中对“事实”与“价值”进行了严格的区分，在此基础上对传统公共行政学中非实证主义的倾向进行了批判。换言之，西蒙认为行政学的发展方向应该

6、是去价值化的。2“公共选择学派”创造性的将经济学方法引入政治学的研究当中，以“理性经济人”为基本的人性假设，对许多政治学与行政学现象有很强的解释力。阿罗（KennethArrow）用数学方法方法证明了公众的偏好无法通过任何一种方式进行完美的加总，也就是说，公共利益的表达本身就是存在问题的。而图洛克（GordonTullock）与布坎南（JamesM.Buchanan）则直接证明了“政府失灵”。3他们认为政府官员在进行决策或是执行政策的时候，会以“个人效用”最大化为根本目的，寻求个人利益或是部门利益是政

7、府部门采取何种行为的决定性动力，所以，政府的目的并不是公共利益，与之相反，这种“内部性”的结果是有限资源的浪费，甚至直接伤害外部的公共利益。政府扩张、政府管制与政府“寻租”是“内部性”的直接体现。这种“设租”与“寻租”理论揭示的是是部门利益的获取方式。与此同时，图洛克和布坎南还注意到了政府部门与利益集团的结合。1[法]卢梭：《社会契约论》，庞珊珊译，北京：光明出版社，2009年版，第2卷。2[美]赫伯特·西蒙：《管理行为——管理组织决策过程的研究》，北京：北京经济学院出版社，1988年版，第44-59

8、页。3[美]詹姆斯·M·布坎南、戈登·塔洛克：《同意的计算》，陈光金译，北京：中国社会科学院出版社，2000年版，第44-272页。2部门利益的阐释与规制施蒂格勒（GeorgeJ．Stigler）的“俘获理论”则认为政府政策的制定受到利益集团影响，这种影响下的政府管制使得这种利益集团受益最大，同时这种影响可能导致公共利益受损，所以解决问题的途径是政府放松管制。4研究官僚行为的学者也涉及了部门利益现象。帕金森定律以及彼得原理对于部门自我膨胀现象以及行为的自