内部控制制度自我评估意见.pdf

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1、青岛高校软控股份有限公司内部控制制度自我评估意见本公司根据上市公司法人治理结构的要求，为确保国家法律和本公司规章制度的贯彻执行，保证会计资料的真实、完整，防止、发现和纠正错误与舞弊，在控制环境、会计系统、控制程序等方面建立了与本公司业务活动相适应的较为完整、合理、有效的内部控制制度。在本公司管理当局的领导和全体员工的共同努力下，本公司内部控制制度得到了不断的发展和完善，这为本公司持续发展打下了坚实的基础。现根据公司上市发行A股申报要求，对本公司内部控制制度自我评估如下：一、控制环境控制环境的好坏直接决定着公司其他控制制度能否实施以及实施的效果。公司的控制环境反映了管理当局和董事会关于控制制度对

2、公司重要性的态度以及对公司所面临风险所采取的对策，还包括公司人力资源管理以及公司的法人治理结构等方面的完善情况。本公司作为拟上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地完善控制环境，主要表现在以下几个方面：1、经营管理观念、方式和风格本公司十分重视内部控制制度，管理者认真组织和领导内部控制制度的设计和执行，以身作则，严格遵守内部控制制度。重视员工教育、培训，强调团队精神。本公司还将根据市场的变化和企业自身的状况，不断调整、完善企业的内部控制制度，使其更加符合市场竞争的需要。.2、风险控制措施本公司是高新技术企业，主营业务为面向轮胎行业的应用软件及系统集成，主要为轮胎等橡胶制品生产企业提供全面的机电

3、一体化、自动化、信息化解决方案。面临着原材料供应及价格波动风险、产品开发风险、行业风险、市场风险、政策风险以及其他风险。本公司面对上述风险采取了相应的对策。（1）原材料供应及价格波动风险对策本公司在发展过程中基本采取以销定产的方式组织生产，为按时交货并满足不同客户的需求，本公司一直严格控制原材料的采购周期和质量。另外，本公司部分原材料需要由国内代理商从国外进口，采购周期较长。因此，原材料的价格波动、供应周期及外汇汇率波动都会给本公司的经营成本及供货周期带来影响。针对上述风险，本公司一直坚持与多家原材料供应商保持购货关系，同时与多家国际供应商比如西门子公司、AB公司等保持长期供应关系，使原材料供

4、应不致受制于某一供应商。另外，本公司采用招标、审批相结合的方式确定质量优良、价格低廉的供应商，同时严格按ISO9001程序对原材料进行质量控制，并制定应急方案作好国内外供应商的替代工作，尽可能减少因原材料供应及价格波动给本公司造成的影响。（2）部分机械部件依赖外协单位加工风险对策由于本公司产品的部分机械部件需要由外协单位加工，所以，一旦外协单位的加工能力降低或向本公司提出一系列附加条件，将会影响本公司的生产经营。针对上述风险，本公司坚持与多家外协单位保持外协合作关系，降低对某一外协单位的依赖。并且，青岛发动机厂、即墨鑫宇机械厂等规模较大、加工水平较高的外协单位向本公司出具了承诺函，保证优先完成

5、本公司安排的加工任务。公司2005年收购了具有良好加工能力和技术沉淀的原青岛木工机械制造总公司（现已更名为青岛软控信息化装备制造有限公司），主要负责公司核心机械部件的加工，极大的降低了整体经营成本和经营风险。另外，本公司准备在适当的时候，收购国内几家技加工水平较高的外协厂家，以增加自身的加工能力。（3）产品开发风险对策：本公司作为高科技软件企业，必须不断的进行技术创新和产品更新。本公司虽然在核心技术方面有了一定的积累，并建立了较好的产品和技术研发基础，但也可能因为研发投入不足等原因而使技术研制失败或研制的产品不符合市场的需求。针对上述风险，本公司十分注重人才的培养和引进，具有较高的研究开发能力

6、。本公司承建了青岛市工业信息化重点实验室、山东省橡胶行业技术中心。2006年公司的技术中心经国家发改委等四部委评审，并经国家科技部认定为“国家认定企业技术中心”。另外公司还设立了检测设备研究所、成型机研究所等研究机构，并且与青岛科技大学、浙江大学等国内多家高校建立了长期合作关系。另外，公司积极在产品和技术上与斯洛伐克的MATADOR、KONSTRUKTA、美国FARREL等多家公司开展合作,公司还与法国的米其林、日本的普利司通、三菱、美国固特异等公司开展了广泛的项目技术交流和合作洽谈，以不断提升自己的技术水平和研发能力。本公司将进一步充实研发实力，扩大科研联系，以市场为导向调整新产品发展战略。

7、（4）产品结构风险对策：作为高新技术企业，本公司必须不断推出新的产品，保持技术和产品的不断创新。如不及时推出新产品，跟不上市场需求的变化，就会对本公司未来的发展和市场占有率等方面带来一定风险。对此，本公司推出了密炼机上辅机系统、小料配料称量系统、轮胎成型机、轮胎企业管控网络系统、动平衡试验机、热水除氧系统装置、内衬层生产线系统以及小角度裁断机系统等一系列产品，新产品开发工作已步入了“研发一代、储备