内部控制自我评估表填写模版

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1、附件5内部控制自我评估表填写模版评估点描述过程和风险被充分识别且控制措施被明确规定控制措施能合理实现目标控制措施被有效执行缺陷自评分合计描述评分描述评分描述评分②独立评估。设立内部审计机构或岗位，对内部控制的健全性、合理性和有效性实施独立评估（1分）。公司设立了内部审计机构及岗位稽核监察部为独立实施内控评估的部门。负责“按董事会要求对公司的管理及控制进行检查与评价；向董事会及高级管理层反映公司内部控制的情况，提供保证性服务与咨询性服务”等《关于调整总公司稽核监察部组织架构的通知》对审计岗位人员配置

2、数量和岗位职责有明确规定，审计人员的几项基本要求为：0.3稽核监察部直属集团稽核部和寿险总经理管理，独立开展工作配备的人员有能力开展内控检查及评估工作0.3在稽核监察部设置了相应的岗位，能独立开展内部控制检查和评估工作，并出具报告人力资源部门根据资质和能力要求招聘、甄选人员，配备到审计岗位来。0.4无无1分4内部审计机构或岗位应配备具有相应资质和能力的审计人员；有权获得寿险公司的所有经营、管理信息；定期或不定期根据对辖属机构的内部控制情况确定审计频率，以及对机构和业务的审计覆盖率，对内部控制的健全

3、性、合理性和有效性实施检查、评价；配备了相应的审计人员根据工作要求能获取所有经营、管理信息本科以上学历，财务、审计、保险及金融等经济类专业毕业、一年以上工作经验、熟悉计算机运用的一般知识；能适应经常性出差，有较强的独立工作能力，有较强的口头及文字表达能力；政治素质高，责任心强，作风正派，诚实友善；见各《岗位职责说明书》第十条（附后）未制定明确的制度或规章给予审计部门/人员以授权明确常规稽核：由集团稽核部（实施主体）和寿险稽核监察部实施，每年度对二级机构按100%,三级机构50％的频度进行能保证审计

4、人员获得应有的信息资源。通过不同的审计项目实施，推动各项制度在各机构的执行，保障公司的规范、平稳运作。在审计部门/人员需要各类信息时，通过沟通均可获得。2004年来，审计部门每年均按计划、要求达到审计覆盖面和审计频率等要求。且每年对临时性事项、突发性事项的处理均为及时有效的。未制定制度明确授权无4对所辖所有机构通过开展多种方式的内部审计项目，按照一定的频度对其内部控制情况实施检查和评价专项稽核：由寿险稽核监察部和机构稽核监察部按每年两个及以上的选题数量，70%以上的机构覆盖面进行。制度审计：200

5、6年起按所有机构、所有部门100%覆盖面进行。《关于对集团稽核组织架构进行调整的通知》（附后）第三、四、五条《制度审计操作指南》（附后）简单释义：常规稽核－对一个单位的所有经营管理活动进行的全面审计。专项稽核－选取某个部门、或其中某个方面或某一特定内容进行审计。制度审计－指对各机构在各项法规、制度等方面的执行情况进行审计。无4对公司高级管理人员和重要岗位人员进行离任审计（4分）。对重要领导干部和岗位人员有离任审计要求对高级管理干部离司均需进行离任审计，寿险总公司的相关人员离任审计由集团稽核部进行。

6、《关于下发主要领导干部离任稽核管理办法（2004修订版）的通知》（附后）通过离任审计以解除其个人在公司的经济责任及未了经济事项根据人力资源部门出具的离任审计需求，在规定的时间内完成并出具离任审计报告4