六 非银行金融机构管理业务 - 国家外汇管理局珠海市中心支局.doc

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1、六非银行金融机构管理业务6.1证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批26.2非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准36.3非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准46.4证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批56.5证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批66.6证券公司从事外币承销业务汇兑的审批76.7企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批86.8企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批96.9非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇的核准106.10外资参股非银行金融机构（不含保险公司）外方利润购付

2、汇的核准11受理时限说明：除法规另有规定外，在正式受理申请后，如申请人提供的材料不齐全，外汇局在5个工作日内一次性告知申请人补齐所需材料，并在申请人补齐资料后20个工作日内做出核准；申请人提供的材料齐全的，外汇局在20个工作日内做出核准；申请事项需要报上级局批复的，我中心支局在20个工作日内完成初审上报，在接到上级局批复的5个工作日内做出核准。6.1证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批法规依据提交资料1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院2008第532号令）2.《非银行金融机构外汇业务管理规定》（1992）3、《国家外汇管理局关于外资参股基金管

3、理公司有关外汇管理问题的通知》（汇发[2003]44号）4、中国人民银行公告[2006]第5号5．《国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2006]46号）6．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（中国证券监督管理委员会2007年第46号令）7.其他相关法规1.书面申请（内容包括：公司概况、股东结构及其基本情况、经营外汇业务的可行性、内部组织机构、外汇业务范围、经营外汇业务场所和设施以及外汇资本金情况，外汇资本金不符合规定的，应申请以人民币资本金购汇）；2.《企业法人营业执照》、《经营证券业务许可证》或《基金管理

4、公司法人许可证》正本复印件；3.公司章程、外资参股合同或协议；4.公司外汇业务内控制度和外汇资金管理制度；5.外汇高级管理人员的简历及相关资格证明；6.公司上一年度审计报告，成立时间不足一年的公司提供会计师事务所出具的验资报告；7.外汇局要求的其他材料。6.2非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准法规依据提交资料1.《非银行金融机构外汇业务管理规定》（1992）2.《国家外汇管理局关于信托投资公司购汇补充外汇资本金有关问题的通知》（汇发[2001]159号）3.《国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知》（汇发[200

5、5]63号）4.其他相关法规1.书面申请；2.申请前一日公司自有外汇账户（含外资参股非银行金融机构外汇资本金账户）银行对账单；3.监管部门同意其变更外汇资本金的批复文件（证券公司除外）；4.企业金融许可证；5.企业营业执照和组织机构代码证；6.最近一期资本金验资报告；7.外汇局要求的其他材料。6.3非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准法规依据提交资料1.《非银行金融机构外汇业务管理规定》（1992）2.《国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知》（汇发[2003]44号）3.《国家外汇管理局关于汽车金融公司有关外汇管理问题的

6、通知》（汇发[2004]72号）4.《国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知》（汇发[2005]63号）5.其他相关法规1.书面申请；2.结汇资金用途凭证或说明；3.申请前一日自有外汇账户（含外资参股非银行金融机构外汇资本金账户）与人民币账户银行对账单；4.最近一期外汇资本金验资报告；5.外汇局要求的其他材料。6.4证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批法规依据提交资料1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院2008第532号令）2.《非银行金融机构外汇业务管理规定》（1992）3.人民银行公告[2006]第5号4.《国家

7、外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2006]46号）5.《国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知》（汇发[2009]21号）6.其他相关法规1.书面申请；2.近3年的外汇业务经营和外汇管理法规执行情况总结报告；3.原《证券业务外汇经营许可证》正本复印件；4.外汇资本金验资报告，经会计师事务所审计的近3年公司审计报告（含人民币、外币资产负债表和损益表、外币财务报表）；5.当地证监局出具的对该公司继续经营外汇业务的无异议函；6.公司外汇业务内控制度和外汇资金管理制度；7.外汇局要求的其他材料。注：1.证券经营

8、机构变更名称，应在其营业执照变更之日起5个工作日内持