证金贵金属公司合规风险管理分析

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1、万方数据致谢本论文的工作是在我的导师杜佳教授的悉心指导下完成的，杜佳教授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来杜佳老师对我的关心和指导。杜佳教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予了我很大的关心和帮助，在此向杜佳老师表示衷心的谢意。杜佳教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心的感谢。在撰写论文期间，孙伟楠、郝青等同学对我论文中证券公司合规风险管理研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。另外也感谢家人马松凯，他们的理

2、解和支持使我能够在学校专心完成我的学、lp。万方数据摘要黄金、白银等贵金属投资在国内还是一种相对新的投资理财方式，但是由于贵金属品种自身的稀缺性，使其具有的估值功能表现突出，近几年该项投资已经得到广大投资者的青睐，使得整个行业能够迅速崛起。但是，正是由于行业新兴，监管部门还未对这个行业进行全面的监管，鲜有相关方面的合规风险管理指引政策，因此也很少有关于贵金属公司合规风险管理的理论方面的论述。但是随着贵金属行业的快速发展，无论监管部门是否采取措施加强对贵金属行业的监管，对于贵金属公司来说，主动加强公司的合

3、规风险管理是保障公司未来能够良性发展的重要举措。本文通过对国内证券公司的合规风险管理进行研究，结合证金贵金属公司合规风险管理的现状，分析出证金贵金属公司合规风险管理工作存在的问题，主要包括合规理念淡薄、合规部门的合规管理职责不明确、合规风险管理制度不完善、合规风险管理体系不健全等等。最终通过分析问题的成因，提出合理的解决建议，为完善证金贵金属公司合规风险管理体系提供帮助。本文通过对证金贵金属公司合规风险管理存在问题的原因进行分析，提出了相应的改进建议。首先，通过完善公司的合规风险管理体系，明确公司各级管

4、理人员、合规部门及全体员工的合规风险管理的职责，形成合规从高层做起，员工人人有责的理念。其次，完善公司的合规管理制度，注重用制度来约束人，用制度来规范员工的日常行为。再者，建立有效的风险内控考核机制、问责机制和举报机制，将合规风险管理的理念切实的贯彻到每个员工的工作中。同时还有在公司宣贯合规文化，让合规管理的理念深入的公司的每个角落。图1幅，表4个，参考文献32篇。关键词：合规风险管理，合规管理体系，贵金属公司万方数据ABSTRACTABSTRACT：Preciousmetalsinvestment,l

5、ikegoldandsilver,isarelativelvnewwayotmVesnnemandwealthmanagementinChina,becauseofthescarcityofthepreciousmetalspeciesitself,thevaluationfunctionhasanoutstandingp确fmance，卸dinrecentyears，thisinvestmenthasbeenfavoredbythemajorityofinvestors，sotllat也eentire

6、industryCanriserapidly．However,justbecauseofthisisanemergingiIldustrvjtheindustryhasnotformulatedacomprehensiveregulatory,thereisfewpolicy-rel砷甜aspectsofcomplianceandriskmanagementguidelines，SOtherewaslittledis伽6sionaboutthepreciousmetalscompaniescombine

7、dtheoreticalaspectsofcomplianceriskmanagement．However,astherapiddevelopmentofthepreciousmetalsindustry,whethertheregulatorstotakemeasurestostrengthenthesupervisionofthepreciousmetalsindustryornot,theinitiativetostrengthenthecompany'scomplianceriskmanagem

8、ent1Sanimportantmeasuretoprotectthecompanyinthefuture，andCanbeabletohaveahealthydevelopmentforthepreciousmetalscompanies．Inthispaper,Ial／1tryingtousethecomplianceriskmanagementstudyofdomesticsecuritiescompanies，andcombinew