wto保障措施制度研究

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1、摘要保障措施是在一定条件下，政府对进口采取的限制措施，是一种在公平贸易环境下采取的贸易限制措施。近年来，各WTO成员方对这一措施的采用呈逐年上升趋势。在中国加入WTO之后的短短几年时间里，中国产品已多次成为这种措施的实施对象。尤其是根据入世时中国所作承诺采取的特殊保障措施已成为其他成员方遏制中国产品进口，保护本国产业的工具。我国关于保障措施的规章制度尚处于初创阶段，对这方面的研究也是刚刚起步。因此，对该问题的研究具有迫切性和现实性。本文从解释保障措施的含义着手，重点对保障措施的理论基础和实施要件进行研

2、究，并结合我国的情况和实践提出了应对策略。文章主体分为四个部分。第一章，是对保障措施作概括介绍。首先，介绍保障条款以及保障措施的含义、分类，阐述了保障措施制度的产生和发展的历史，以及乌拉圭回合《保障措施协议》的最终达成。其次，对保障措施制度的法律渊源进行了说明，重点分析了GATT第19条与《保障措施协议》的关系：地位平等、内容互补。然后，分析了保障措施的特征，并将其与同为贸易救济措施的反倾销、反补贴措施作了比较。第二章，笔者从两个方面对保障措施制度进行理论分析：保障措施制度存在的合理性解释和该制度的价

3、值。首先，以实证研究的方法对各种影响保障措施制度的力量和因素进行分析，从不同角度论述该制度为什么会产生和存在；政治学方面，成员国国内存在的各种利益集团的压力使得政府官员在决策的过程中更多地考虑生产者的利益而不是消费者的利益，这是公共选择的结果；经济学方面，各种贸易保护理论在力图解释贸易保护政策合理性的同时也提供了解释作为贸易保护措施制度一部分的保障措施制度的理论依据，在选择最有影响的贸易保护理论一李斯特贸易保护理论进行评述后，笔者专门就导致保障措施制度存在的经济因素如各国经济同质化趋势的形成、经济的不

4、平衡发展以及国际市场的不完善进行了分析；法理方面，古老的法学理论“情势变更原则”因其在平衡契约双方权利义务、避免不公平后果出现方面所起的重要作用被引入具有契约性质的国际条约领域，借以平衡不同缔约方的权利与义务，成为保障措施的法理依据。其次，笔者结合前面的分析，在主观价值判断的基础上提出并论述了保障措施制度的三种价值：通过允许成员在必要限度内背离wTO规则义务以在更高程度上维护和推动贸易自由化的发展，这是保障措施的制度价值；划定成员方承担减让义务的界限，协调各成员方的利益，以实现自由贸易和公平贸易的内在

5、统一，为国内经济和国际贸易提供一个用规则构建的“安全阀”，这是保障措施的经济价值；恢复因进口国采取保障措施而致的损失，平衡各成员方的权利与义务，这是保障措施的法理价值。第三章详细介绍了保障措施的实施要件。首先，归纳出实施保障措旋应具备的四个实体要件：出现未预料到的情况、进口数量绝对或相对增加、对国内产业造成严重损害或严重损害的威胁以及进口增加与严重损害或严重损害威胁之间的因果关系。结合WTO保障措施规则、专家组和上诉机构在保障措施争端案件中的阐释，本文对这些要件的含义、内容作了深入分析，对“未预料到的

6、情况”、“国内产业”、“严重损害或严重损害威胁”等概念及进口的增加和严重损害是否存在因果关系的判定方法作了进一步探讨，力求对GATT第19条以及《保障措施协议》中许多模糊的规定进行清晰的解读。其次，对成员方在保障措施调查及使用上应遵守的相关程序问题做了详细归纳和总结，其中特别强调了通知时间中“立即”的含义、磋商的充分性及实旋报复的条件等三个问题。在第三部分，笔者论述了准确实旖保障措施应注意的问题，重点论及三方面：保障措施的适当性、选择性的非正当性及“灰色区”措施的禁止。保障措施制度的宗旨决定了保障措施

7、的适用必须是适当的，但应尊重进口方对其所采用保障措施适当性的判断。对争论不休的选择性问题，笔者在批驳了支持者的理由后以实证分析的方法从规则本身得出了保障措施不能歧视性地实施的结论，并指出支持这一结论的《保障措旅协议》恰恰在非歧视性适用方面留下了漏洞。对备受诟病却又一直大行其道的“灰色区”措施问题，本文在论述了其含义、特征及产生的原因后，重点从法理上分析了其违法性，得出与《保障措施协议》同样的结论：禁止“灰色区”措施的适用。最后，简要介绍了几种特殊保障措施的实施要件。第四章，笔者对中国的保障措施问题做了

8、研究分析，主要涉及三个方面：中国有关保障措施的立法和实践、我国《入世议定书》中规定的针对中国的特殊保障措施、中国应对策略。在第一部分，笔者在介绍了我国保障措施立法现状，并主要以《中华人民共和国保障措施条例》为对象作了分析和评述，归纳出我国保障措施立法的特点和不足，并结合前面两章对WTO保障措施条款的解析、国外立法经验和部分保障措施案例中专家组、上诉机构的意见提出了修改建议。第二，部分，笔者对中国在其《入世议定书》中规定的特殊保障措施条款进行详细分析，指出