【硕士论文】证券公司建立有效的绩效管理体系研究.pdf

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1、广西大学上商管理硕士(MBA)学位论文证券公司建立有效的绩效管理体系研究摘要绩效管理一直是人力资源管理工作的核心和难点，而作为智力资本密集的证券行业，更存在着高风险、高收益的情况，同时加入WTO以后国外证券公司更是对国内资本市场虎视耽耽，国内证券行业在快速发展的同时存在着极大的生存风险。针对行业特征和证券公司实际情况选择合适的绩效管理方法并建立起证券公司有效的绩效管理体系，对公司乃至行业的长远、健康和稳定发展有着极为重要的现实意义。本文通过对绩效管理的各种理论进行比较，并对目前证券行业发展状况和

2、证券公司的绩效管理实践进行分析，致力于探讨证券公司如何选择合适的绩效管理方法来建立有效的绩效管理体系，指出证券公司必须根据自身实际情况，结合战略发展规划，兼顾长期利益和短期利益的平衡，多种绩效管理方法并用，为证券公司创造差异化核心竞争力服务，才能实现有效的绩效管理。首先，本文详细阐述绩效管理的基本概念及与绩效管理方法相关的理论研究与实践的发展趋势，强调绩效管理是一个系统工程，不仅涉及人力资源管理系统本身及其内部各要素，也涉及企业组织系统整体及其他部分。其次，本文对运用较为广泛和成熟的主要绩效管理

3、方法(目标管理、关键业绩指标、平衡记分卡、360度评估、胜任能力模型等)进行比较分析，指出不同的续效管理办法，各有侧重，且可相互借鉴比照。再次，本文描述了我国证券公司及其所处证券行业的发展概况，详细分析目前证券公司的人力资源状况和绩效管理实践的现状，指出证券公司目前在发展中最大的问题是构建差异化的核心竞争力，证券公司要进行有效的绩效管理，就必须以之为根本出发点。然后，本文结合行业特征与经营特点，探讨如何综合运用各种绩效管理方法，与公司发展战略紧密结合，建立有效的证券公司绩效管理体系。最后，对证券

4、公司的绩效管理工作提出了若干建议，包括从战略高度重视绩效管理，绩效管理体系必须兼顾股东、管理者、员工和客户的利益，加强培I'西大学7-商管理硕士(MBA)学位论文训、提高参与度以确保绩效管理的有效实施等。建议目的在于保证实践过程中的绩效管理真正得以实行，达到预期的效果。关键词证券公司绩效管理体系研究J’一西大学_1-商管理硕士(MBA)学位论文第一章导论第一节问题的提出新中国证券市场从无到有，自创建以来一直处于高速发展阶段，仅用短短十几年的时间就走过了国外成熟市场几十年乃至上百年的历程，取得了巨

5、大的发展，证券行业也取得了举世瞩目的巨大成就:首先，中国证券市场已初步形成多元化的市场结构，股票市场、债券市场、基金市场均初具规模，截止2003年底上市股票市值占GDP比例己达到36Yo，成为社会主义市场经济的重要组成部分;其次，形成了多元化的金融品种结构，股票、基金、债券等投资工具日益健全，品种日益丰富;第三，包括上市公司、投资者、市场中介机构、自律性组织、监管机构在内的市场参与者有了长足发展:第四，以《公司法》和《证券法》为核心，围绕政府监管、自律监管、社会监管，构筑了全国集中统一的监管体制

6、和基本法律制度框架;第五，中国证券市场在国际化方面取得了长足进步，相继引入QFII投资者、允许设立合资证券公司、合资基金管理公司等。证券公司作为证券市场的最重要的中介机构和主要参与者，对行业的发展起着关键的作用。在证券公司竞争之中，最重要的因素是人才、资本和声誉，而其中决定证券公司核心竞争力的是高素质的人才一。由于国内证券业尚属新兴行业，相对行业技术性要求较高，不但要求从业人员具有一定的实际金融操作能力，还需要有相当扎实的经济理论知识，能对宏观经济、中观行业和微观公司、企业经营状况及发展前景进行

7、正确的分析判断，因此对从业人员素质的要求和内部规范管理的要求均高于其他行业。加之监管部门“资格管理、严格准入”高门槛政策限制，以及各证券公司对人力资源队伍建设的重视，证券公司员工的整体素质明显好于其他行业，目前在国内131家证券公司中共有各类工作人员约10余万，其中具有证券执业资格的人员有9万余名，基本上所有的业务人员都通过较为严格的考试取得了执业资格，尤其是部分关键管理和业务岗位，不仅有严格的资格要求，还有严格的学历和从业经历要求。)’西大学「商管理硕士(MBA)学位论文但是，在行业从业人员整

8、体素质较高的同时，各证券公司之间以及公司内部员工之间依然存在素质参差不齐、鱼龙混杂等令人担忧的问题。在证券公司员工之间学历和知识结构相差甚远，工作经验长则十年、短则数月。在目前国内证券市场政策环境和诚信责仔机制等尚不健全的情况以及各种利益的驱使下，少数证券公司员工违法违规的现象屡见不鲜。同时，随着券商的快速扩容，尽管证券从业人员不少，但在整个行业队伍的建设过程中，仍然普遍存在人员流动性高、内部人力资源政策变化频繁、人力资本短期效益明显等突出问题。券商作为知识密集型、信息密集型、风险密集型行业的经